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　　二、多项选择题(以下备选项中有两项或两项以上符合题目要求)
　　1．中国证监会印发《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》对首批申请试点的证券公司应当满足的条件作了规定，下列相关表述正确的是（　　）。
　　A．融资融券业务试点实施方案通过了中国证券业协会组织的专业评价
　　B．近一次证券公司分类评级为A类
　　C．已开发完成融资融券业务交易结算系统，并通过了证券交易所、证券登记结算公司组织的全网测试
　　D．具备开展融资融券业务所需的自有资金和自有证券，自有资金占净资本的比例相对较低
　　2．充抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时，证券市值应遵循的折算率有（　　）。
　　A．上证180指数成分股股票及深证100指数成分股股票折算率不超过70%，其他股票折算率不超过65%
　　B．交易所交易型开放式指数基金折算率不超过90%
　　C．国债折算率不超过90%
　　D．其他上市证券投资基金和债券折算率不超过80%
　　3．开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则包括（　　）。
　　A．独立运行原则
　　B．集中管理原则
　　C．合法合规原则
　　D．岗位分离原则
　　4．客户要在证券公司开展融资融券业务，应由客户本人向证券公司营业部提出申请。客户申请时应向证券公司营业部提交证券公司规定的相关材料包括（　　）。
　　A．有效身份证明文件
　　B．已在营业部开立的普通资金账户和证券账户
　　C．融资融券担保品证明
　　D．法人代表授权书
　　5．融资融券业务合同应载明的事项包括（　　）。
　　A．订立合同的需求和方式
　　B．约定融资融券交易所涉及的权益处理事项
　　C．约定适用的法律和争议处理方式
　　D．约定甲方从事融资融券交易的保证金比例及计算公式、保证金可用余额计算公式、可充抵保证金的有价证券范围和折算率、标的证券范围等
　　6．证券公司应当按《证券公司融资融券业务试点管理办法》规定的有关条件和征信的要求制定选择客户的具体标准，包括（　　）。
　　A．从事证券交易时间
　　B．基本资料状态
　　C．资产状况
　　D．投资风格及业绩
　　7．证券公司申请融资融券交易权限应当向交易所提交的书面文件有（　　）。
　　A．公司合规总监出具的专项合规意见
　　B．负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员名单及其联络方式
　　C．融资融券业务试点实施方案、内部管理制度的相关文件
　　D．中国证监会颁发的获准开展融资融券业务试点的经营证券业务许可证及其他有关批准文件
　　8．下列关于客户信用证券账户的说法正确的有（　　）。
　　A．客户信用证券账户用于记载客户交存的担保资金的明细数据
　　B．客户用于1家证券交易所上市证券交易的信用证券账户可以是多个
　　C．证券公司应当委托证券登记结算机构，根据清算、交收结果等对客户信用证券账户内的数据进行变更
　　D．客户信用证券账户与其普通证券账户开户人的姓名或者名称以及有效身份证明文件号码应当一致
　　9．证券公司应当在每月份结束后10个工作日内，向中国证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月的情况包括（　　）。
　　A．对全体客户和前5名客户的融资、融券余额
　　B．融资融券业务盈亏状况
　　C．强制平仓的客户数量、强制平仓的交易金额
　　D．客户交存的担保物种类和数量
　　10．融资融券业务合同中关于甲乙双方的声明与保证，下列说法正确的有（　　）。
　　A．甲方从事融资融券交易、乙方从事融资融券业务的主体资格的合法性
　　B．甲乙双方均自愿遵守有关法律、行政法规、规章及其他规范性文件的规定
　　C．甲方如实向乙方提供身份证明材料、资信证明文件及其他相关材料，并对所提交的各类文件、资料、信息的真实性、准确性、完整性和合法性负责
　　D．甲方未经乙方书面同意，不以任何方式转让合同项下的各项权利与义务
　　11．机构客户申请开立信用证券账户和信用资金账户应向证券公司提交的材料包括（　　）。
　　A．加盖公章的预留印鉴卡
　　B．机构普通资金账户卡、普通证券账户卡原件及复印件
　　C．加盖银行章的专用于信用交易的银行账户
　　D．银行及机构盖章的客户信用资金存管协议
　　12．下列关于转融通基本业务规则的说法正确有（　　）。
　　A．除证券暂停、终止交易等特殊情形外，证券金融公司向证券公司转融通的期限不得超过6个月
　　B．证券金融公司应当制定转融通业务合同标准格式，报银监会备案
　　C．证券可以充抵转融通保证金，但货币资金的比例不得低于应收取保证金的15%
　　D．转融通专用证券账户用于办理证券金融公司与转融通业务有关的证券结算

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