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　　21．代办股份转让系统始建于（　　）。
　　A．2005年10月
　　B．2003年6月
　　C．2002年10月
　　D．2001年6月
　　22．道．琼斯股价平均数采用修正平均股价法来计算股价平均数，每当股票分割、送股或增发、配股数超过原股份（　　）时，就对除数作相应的修正。
　　A．9%
　　B．10%
　　C．12%
　　D．15%
　　23．无涨跌幅限制证券的大宗交易须在前收盘价的（　　）或当日竞价时间内已成交的和成交价格之间，由买卖双方采用议价协商方式确定成交价，并经证券交易所确认后成交。
　　A．士15%
　　B．士20%
　　C．士30%
　　D．士40%
　　24．上海、深圳证券交易所自2007年1月8日起对未完成股改的股票(即S股)实施特别的差异化、制度化安排，将其涨跌幅比例统一调整为（　　）。
　　A．3%
　　B．4%
　　C．5%
　　D．6%
　　25．为保护投资者利益，防止股价暴涨暴跌和投机盛行，沪、深证券交易所对股票、基金交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为（　　）。
　　A．10%
　　B．8%
　　C．7%
　　D．5%
　　26．我国《证券法》规定，证券交易所设总经理1人，由（　　）任免。
　　A．证券交寻所
　　B．中国人民银行
　　C．国务院
　　D．国务院证券监督管理机构
　　27．（　　）是整个证券市场的核心。
　　A．证券交易所
　　B．证券投资者
　　C．证券发行人
　　D．证券公司
　　28．我国《证券法》规定，向不特定对象发行证券或向特定对象：发行证券累计超过（　　）人的，为公开发行，必须经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准。
　　A．150
　　B．180
　　C．200
　　D．230
　　29．我国《证券法》规定，上市公司出现以下（　　）情形，由证券交易所决定终止其股票上市交易。
　　A．公司情况发生重大变化，不符合公司债券上市条件
　　B．发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用
　　C．公司近3年连续亏损，在其后1个年度内未能恢复盈利
　　D．公司有重大违法行为
　　30．（　　）是证券发行中常见、基本的发行方式，适合于证券发行数量多、筹资额大、准备申请证券上市的发行人。
　　A．公募发行
　　B．弘募发行
　　C．直接发行
　　D．间接发行
　　31．2005年8月25日，由上海证券交易所和深圳证券交易所共同出资发起设立的专业从事证券指数及指数衍生产品开发服务的公司是（　　）。
　　A．恒指服务公司
　　B．中证指数有限公司
　　C．中央国债登记结算有限责任公司
　　D．三元证券投资顾问有限公司
　　32．有关场外交易市场特征的描述不正确的是（　　）。
　　A．场外交易市场与批发交易所的区别在于交易 价格的定价方式
　　B．场外交易市场的组织方式大多采取做市商制
　　C．场外交易市场是一个拥有众多证券种类和证券经营机构的市场，以未能或无须在证券交易所批准上市的股票和债券为主
　　D．场外交易市场分散，缺乏统一的组织和章程，因此不易管理和监督
　　33．场外交易市场是一个以（　　）方式进行证券交易的市场。
　　A．公开招标
　　B．议价
　　C．上网竟价方式
　　D．累计投标询价
　　34．二板市场指的是（　　）。
　　A．代办股份转让系统
　　B．主板市场
　　C．中小企业板块市场
　　D．创业板市场
　　35．根据我国《证券交易所管理办法》第十七条规定，（　　）是证券交易所的权力机构。
　　A．会员大会
　　B．理事会
　　C．监察委员会
　　D．总经理
　　36．会员制的证券交易所是（　　）。
　　A．以股份有限公司形式组织并不以盈利为目的的法人团体
　　B．一个由会员自愿组成的、以盈利为目的的社会法入团体
　　C．一个由会员自愿组成的、不以盈利为目的的社会法人团体
　　D．以股份有限公司形式组织并以盈利为目的的法入团体
　　37．询价对象应承诺获得网下配售的股票持有期限不少于（　　）。
　　A．1个月
　　B．3个月
　　C．6个月
　　D．12个月
　　38．债券发行的定价方式以（　　）为典型。
　　A．公开招标
　　B．上网竞价方式
　　C．协商定价方式
　　D．累计投标询价方式
　　39．下列选项中，关于询价论述不正确的是（　　）。
　　A．询价分为初步询价和累计投标询价两个阶段B.通过初步询价确定发型价格和相应的市盈率
　　C．首次公开发行的股票在中小企业板和创业板 上市的，发行人及其主承销商可以根据初步询价结果 协商确定发行价格，不再进行累计投标询价
　　D．上市公司发行证券，可以通过询价方式确定 发行价格，也可以与主承销商协商确定发行价格
　　40．根据我国《证券发行与承销管理办法》的规定，首次公开发行股票以（　　）确定股票发行价格。
　　A．累计询价
　　B．询价方式
　　C．上网竞价方式
　　D．协商定价方式

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