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2014年�券�行与承销习题第五章:首次公开�行股票的�作

2014年10月13日��:233网校
  41.询价对象为其管�的股票�售对象分别指定的资金账户和�券账户,�需在中国�监会�中国�券业�会登记备案。(  )
  42.主承销商在定价之�,首先�确定�当的市场时机,因为在��当的情况下�行,�能会长期性地�害�行者的市场声誉,从而�制了�行者未�的�资选择。(  )
  43.��人�相关��代表人和��工作其他�与人员�得利用从事��工作期间获得的�行人尚未披露的信�进行内幕交易,为自己或者他人谋�利益。(  )
  44.首次公开�行股票达到一定规模的,�行人�其主承销商应当在网下�售和网上�行之间建立回拨机制,根�申购情况调整网下�售和网E�行的比例。( )
  45.首次公开�行股票数�在4亿股以上的,�行人�其主承销商�以在�行方案中采用超��售选择�。(  )
  46.股票å�‘行失败å�Žï¼Œä¸»æ‰¿é”€å•†åº”当å��助å�‘行人按照·å�‘行价返还股票认购人,但ä¸�加算银行å�ŒæœŸå­˜æ¬¾åˆ©æ�¯ã€‚(  )
  47.承销�议和承销团�议�以在�行价格确定�签订。(  )
  48.�行人计划实施超��售选择�的,应当�请股东大会批准,因行使超��售选择�而�行的新股�作为本次�行的一部分。(  )
  49.�行人必须在�交(收到股款)�的规定日期内,交付所售出的股份(交收);�则,�行人应负�约责任。(  )
  50.首次公开�行股票的�续�导的期间为股票上市当年剩余时间�其�两个完整会计年度,自股票上市申请被批准之日起计算。(  )
  51.��人应当在�行人�交易所报�信�披露文件�其他文件之�,或者履行信�披露义务�5个交易日内,完�对有关文件的审阅工作,�促�行人�时更正审阅中�现的问题,并�交易所报告。(  )
  52.�与首次公开�行股票网下电�化�行业务的询价对象�主承销商,应�交易所申请获得申购平��书,�时具有询价对象和主承销商��身份的机构�申请一份�书。(  )
  53.�步询价期间,�一个询价对象�以�交多次报价。(  )
  54.询价对象��售对象无需�书,��直接登录申购平��与�步询价�累计投标询价。(  )
  55.在网下电�化�行方�下,主承销商按规定�中国�券登记结算有�责任公�登记结算平���网下�售结果数�,并����的网下�售结果数�真实�准确�完整。登记结算平��此办�网下�行股份�始登记。(  )
  56.根�有关规定,中��业�上市公�试行弹性��制度。(  )
  57.深圳�券交易所�年对中��业�上市公���人���代表人的��工作进行评价,评价期间与对中��业�上市公�信�披露工作的考核期间�以�一致。(  )
  58.上海�券交易所�求,上市公�或��机构应在�续�导期�一年年度报告披露�的10个工作日内�交易所报���总结报告书。(  )

  考点速记:2014年�券�行与承销考点速记汇总(12章)
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