2014å¹´è¯�券å�‘è¡Œä¸Žæ‰¿é”€ä¹ é¢˜ç¬¬äº”ç« ï¼šé¦–æ¬¡å…¬å¼€å�‘行股票的æ“�作
  41.询价对象为其管ç�†çš„股票é…�售对象分别指定的资金账户和è¯�券账户,å�ªéœ€åœ¨ä¸å›½è¯�监会ã€�ä¸å›½è¯�券业å��会登记备案。(  )
  42.主承销商在定价之å‰�,首先è¦�确定æ�°å½“çš„å¸‚åœºæ—¶æœºï¼Œå› ä¸ºåœ¨ä¸�æ�°å½“的情况下å�‘行,å�¯èƒ½ä¼šé•¿æœŸæ€§åœ°æ�Ÿå®³å�‘行者的市场声誉,从而é™�制了å�‘行者未æ�¥çš„èž�资选择。(  )
  43.��人�相关��代表人和��工作其他�与人员�得利用从事��工作期间获得的�行人尚未披露的信�进行内幕交易,为自己或者他人谋�利益。(  )
  44.首次公开å�‘行股票达到一定规模的,å�‘行人å�Šå…¶ä¸»æ‰¿é”€å•†åº”当在网下é…�售和网上å�‘è¡Œä¹‹é—´å»ºç«‹å›žæ‹¨æœºåˆ¶ï¼Œæ ¹æ�®ç”³è´æƒ…况调整网下é…�售和网Eå�‘行的比例。( )
  45.首次公开å�‘行股票数é‡�在4亿股以上的,å�‘行人å�Šå…¶ä¸»æ‰¿é”€å•†å�¯ä»¥åœ¨å�‘行方案ä¸é‡‡ç”¨è¶…é¢�é…�售选择æ�ƒã€‚(  )
  46.股票å�‘行失败å�Žï¼Œä¸»æ‰¿é”€å•†åº”当å��助å�‘行人按照·å�‘行价返还股票认è´äººï¼Œä½†ä¸�åŠ ç®—é“¶è¡Œå�ŒæœŸå˜æ¬¾åˆ©æ�¯ã€‚(  )
  47.承销å��议和承销团å��è®®å�¯ä»¥åœ¨å�‘è¡Œä»·æ ¼ç¡®å®šå�Žç¾è®¢ã€‚(  )
  48.å�‘行人计划实施超é¢�é…�售选择æ�ƒçš„,应当æ��è¯·è‚¡ä¸œå¤§ä¼šæ‰¹å‡†ï¼Œå› è¡Œä½¿è¶…é¢�é…�售选择æ�ƒè€Œå�‘行的新股ä¸�作为本次å�‘行的一部分。(  )
  49.�行人必须在�交(收到股款)�的规定日期内,交付所售出的股份(交收);�则,�行人应负�约责任。(  )
  50.首次公开å�‘行股票的æŒ�ç»ç�£å¯¼çš„æœŸé—´ä¸ºè‚¡ç¥¨ä¸Šå¸‚当年剩余时间å�Šå…¶å�Žä¸¤ä¸ªå®Œæ•´ä¼šè®¡å¹´åº¦ï¼Œè‡ªè‚¡ç¥¨ä¸Šå¸‚申请被批准之日起计算。(  )
  51.ä¿�è��人应当在å�‘行人å�‘交易所报é€�ä¿¡æ�¯æŠ«éœ²æ–‡ä»¶å�Šå…¶ä»–文件之å‰�,或者履行信æ�¯æŠ«éœ²ä¹‰åŠ¡å�Ž5个交易日内,完æˆ�对有关文件的审阅工作,ç�£ä¿ƒå�‘行人å�Šæ—¶æ›´æ£å®¡é˜…ä¸å�‘现的问题,并å�‘交易所报告。(  )
  52.å�‚与首次公开å�‘行股票网下电å�化å�‘行业务的询价对象å�Šä¸»æ‰¿é”€å•†ï¼Œåº”å�‘交易所申请获得申è´å¹³å�°è¯�书,å�Œæ—¶å…·æœ‰è¯¢ä»·å¯¹è±¡å’Œä¸»æ‰¿é”€å•†å�Œé‡�身份的机构å�¯ç”³è¯·ä¸€ä»½è¯�书。(  )
  53.åˆ�æ¥è¯¢ä»·æœŸé—´ï¼Œæ¯�一个询价对象å�¯ä»¥æ��交多次报价。(  )
  54.询价对象å�Šé…�å”®å¯¹è±¡æ— éœ€è¯�书,å�³å�¯ç›´æŽ¥ç™»å½•申è´å¹³å�°å�‚与åˆ�æ¥è¯¢ä»·å�Šç´¯è®¡æŠ•æ ‡è¯¢ä»·ã€‚ï¼ˆã€€ã€€ï¼‰
  55.在网下电å�化å�‘行方å¼�下,主承销商按规定å�‘ä¸å›½è¯�券登记结算有é™�责任公å�¸ç™»è®°ç»“ç®—å¹³å�°å�‘é€�网下é…�售结果数æ�®ï¼Œå¹¶ä¿�è¯�å�‘é€�的网下é…�售结果数æ�®çœŸå®žã€�准确ã€�完整。登记结算平å�°æ�®æ¤åŠžç�†ç½‘下å�‘行股份åˆ�始登记。(  )
  56ï¼Žæ ¹æ�®æœ‰å…³è§„定,ä¸å°�ä¼�业æ�¿ä¸Šå¸‚å…¬å�¸è¯•行弹性ä¿�è��制度。(  )
  57.深圳è¯�券交易所æ¯�年对ä¸å°�ä¼�业æ�¿ä¸Šå¸‚å…¬å�¸ä¿�è��人ã€�ä¿�è��代表人的ä¿�è��工作进行评价,评价期间与对ä¸å°�ä¼�业æ�¿ä¸Šå¸‚å…¬å�¸ä¿¡æ�¯æŠ«éœ²å·¥ä½œçš„è€ƒæ ¸æœŸé—´å�¯ä»¥ä¸�一致。(  )
  58.上海è¯�券交易所è¦�求,上市公å�¸æˆ–ä¿�è��机构应在æŒ�ç»ç�£å¯¼æœŸå�Žä¸€å¹´å¹´åº¦æŠ¥å‘ŠæŠ«éœ²å�Žçš„10个工作日内å�‘交易所报é€�ä¿�è��总结报告书。(  )
  42.主承销商在定价之å‰�,首先è¦�确定æ�°å½“çš„å¸‚åœºæ—¶æœºï¼Œå› ä¸ºåœ¨ä¸�æ�°å½“的情况下å�‘行,å�¯èƒ½ä¼šé•¿æœŸæ€§åœ°æ�Ÿå®³å�‘行者的市场声誉,从而é™�制了å�‘行者未æ�¥çš„èž�资选择。(  )
  43.��人�相关��代表人和��工作其他�与人员�得利用从事��工作期间获得的�行人尚未披露的信�进行内幕交易,为自己或者他人谋�利益。(  )
  44.首次公开å�‘行股票达到一定规模的,å�‘行人å�Šå…¶ä¸»æ‰¿é”€å•†åº”当在网下é…�售和网上å�‘è¡Œä¹‹é—´å»ºç«‹å›žæ‹¨æœºåˆ¶ï¼Œæ ¹æ�®ç”³è´æƒ…况调整网下é…�售和网Eå�‘行的比例。( )
  45.首次公开å�‘行股票数é‡�在4亿股以上的,å�‘行人å�Šå…¶ä¸»æ‰¿é”€å•†å�¯ä»¥åœ¨å�‘行方案ä¸é‡‡ç”¨è¶…é¢�é…�售选择æ�ƒã€‚(  )
  46.股票å�‘行失败å�Žï¼Œä¸»æ‰¿é”€å•†åº”当å��助å�‘行人按照·å�‘行价返还股票认è´äººï¼Œä½†ä¸�åŠ ç®—é“¶è¡Œå�ŒæœŸå˜æ¬¾åˆ©æ�¯ã€‚(  )
  47.承销å��议和承销团å��è®®å�¯ä»¥åœ¨å�‘è¡Œä»·æ ¼ç¡®å®šå�Žç¾è®¢ã€‚(  )
  48.å�‘行人计划实施超é¢�é…�售选择æ�ƒçš„,应当æ��è¯·è‚¡ä¸œå¤§ä¼šæ‰¹å‡†ï¼Œå› è¡Œä½¿è¶…é¢�é…�售选择æ�ƒè€Œå�‘行的新股ä¸�作为本次å�‘行的一部分。(  )
  49.�行人必须在�交(收到股款)�的规定日期内,交付所售出的股份(交收);�则,�行人应负�约责任。(  )
  50.首次公开å�‘行股票的æŒ�ç»ç�£å¯¼çš„æœŸé—´ä¸ºè‚¡ç¥¨ä¸Šå¸‚当年剩余时间å�Šå…¶å�Žä¸¤ä¸ªå®Œæ•´ä¼šè®¡å¹´åº¦ï¼Œè‡ªè‚¡ç¥¨ä¸Šå¸‚申请被批准之日起计算。(  )
  51.ä¿�è��人应当在å�‘行人å�‘交易所报é€�ä¿¡æ�¯æŠ«éœ²æ–‡ä»¶å�Šå…¶ä»–文件之å‰�,或者履行信æ�¯æŠ«éœ²ä¹‰åŠ¡å�Ž5个交易日内,完æˆ�对有关文件的审阅工作,ç�£ä¿ƒå�‘行人å�Šæ—¶æ›´æ£å®¡é˜…ä¸å�‘现的问题,并å�‘交易所报告。(  )
  52.å�‚与首次公开å�‘行股票网下电å�化å�‘行业务的询价对象å�Šä¸»æ‰¿é”€å•†ï¼Œåº”å�‘交易所申请获得申è´å¹³å�°è¯�书,å�Œæ—¶å…·æœ‰è¯¢ä»·å¯¹è±¡å’Œä¸»æ‰¿é”€å•†å�Œé‡�身份的机构å�¯ç”³è¯·ä¸€ä»½è¯�书。(  )
  53.åˆ�æ¥è¯¢ä»·æœŸé—´ï¼Œæ¯�一个询价对象å�¯ä»¥æ��交多次报价。(  )
  54.询价对象å�Šé…�å”®å¯¹è±¡æ— éœ€è¯�书,å�³å�¯ç›´æŽ¥ç™»å½•申è´å¹³å�°å�‚与åˆ�æ¥è¯¢ä»·å�Šç´¯è®¡æŠ•æ ‡è¯¢ä»·ã€‚ï¼ˆã€€ã€€ï¼‰
  55.在网下电å�化å�‘行方å¼�下,主承销商按规定å�‘ä¸å›½è¯�券登记结算有é™�责任公å�¸ç™»è®°ç»“ç®—å¹³å�°å�‘é€�网下é…�售结果数æ�®ï¼Œå¹¶ä¿�è¯�å�‘é€�的网下é…�售结果数æ�®çœŸå®žã€�准确ã€�完整。登记结算平å�°æ�®æ¤åŠžç�†ç½‘下å�‘行股份åˆ�始登记。(  )
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  57.深圳è¯�券交易所æ¯�年对ä¸å°�ä¼�业æ�¿ä¸Šå¸‚å…¬å�¸ä¿�è��人ã€�ä¿�è��代表人的ä¿�è��工作进行评价,评价期间与对ä¸å°�ä¼�业æ�¿ä¸Šå¸‚å…¬å�¸ä¿¡æ�¯æŠ«éœ²å·¥ä½œçš„è€ƒæ ¸æœŸé—´å�¯ä»¥ä¸�一致。(  )
  58.上海è¯�券交易所è¦�求,上市公å�¸æˆ–ä¿�è��机构应在æŒ�ç»ç�£å¯¼æœŸå�Žä¸€å¹´å¹´åº¦æŠ¥å‘ŠæŠ«éœ²å�Žçš„10个工作日内å�‘交易所报é€�ä¿�è��总结报告书。(  )
  考点速记:2014å¹´è¯�券å�‘行与承销考点速记汇总(12ç« )
  模拟试题:2014è¯�券å�‘è¡Œä¸Žæ‰¿é”€æœºè€ƒé¢˜ç”æ¡ˆæ±‡æ€»
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ÍøÐ£¿Î³Ì
| ¿Î³ÌרҵÃû³Æ | ½²Ê¦ | Ô¼Û/ÓÅ»Ý¼Û | Ãâ·ÑÌåÑé | ±¨Ãû |
|---|---|---|---|---|
| ֤ȯͶ×ʹËÎÊʤÈÎÄÜÁ¦¾«½²°à | ÑîÃ÷»Ô Öì´«ÑÔ |
£¤400 / £¤400 | ![]() |
±¨Ãû |
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£¤400 / £¤400 | ![]() |
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£¤300 / £¤300 | ![]() |
±¨Ãû |
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£¤300 / £¤300 | ![]() |
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