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　　21．内地企业在中国香港创业板发行与上市，如发行人具备12个月活跃业务记录，至少有300名股东，其中持股量的5名及25名股东合计的持股量分别不得超过公众持有的股本证券的（　　）。
　　A．30%及50%
　　B．35%及40%
　　C．35%及50%
　　D．30%及40%
　　22．国际推介的对象主要是（　　）。
　　A．个人投资者
　　B．机构投资者
　　C．政府机构
　　D．监管部门
　　23．上市公司所属企业申请境外上市，应当符合：上市公司近1个会计年度合并报表中按权益享有的所属企业的净利润不得超过上市公司合并报表净利润的（　　）。
　　A．20%
　　B．30%
　　C．50%
　　D．60%
　　24．外资股招股说明书中，在（　　）项目下应说明编制招股章程所依据的法规与规则。
　　A．概要
　　B．封面
　　C．风险因素
　　D．绪言
　　25．上市公司所属企业申请境外上市，上市公司及所属企业董事、高级管理人员及其关联人员持有所属企业的股份，不得超过所属企业到境外上市前总股本的（　　）。
　　A．5%
　　B．10%
　　C．15%
　　D．20%
　　26．正式承销前的市场预测和承销协议签署具备（　　）。
　　A．有限的商业和法律意义
　　B．无限的商业和法律意义
　　C．正式的商业和法律意义
　　D．暂时的商业和法律意义
　　27．我国境内上市公司所属企业境外上市，其中“境外”是指（　　）。
　　A．国际货币市场
　　B．欧洲货币市场
　　C．境外证券市场
　　D．国际金融市场
　　28．内地企业在中国香港创业板发行与上市，新申请人必须证明在其呈交上市申请的日期之前，在大致相同的拥有权及管理层管理下，一般要求具备至少（　　）个月的活跃业务记录。
　　A．6
　　B．18
　　C．20
　　D．24
　　29．高持股量股东是指配售及资本化发行后有权行使本公司股东大会（　　）或以上的投票权而且不是上市时管理层股东的那些股东。
　　A．3%
　　B．5%
　　C．10%
　　D．15%
　　30．向境外投资者募集股份的股份有限公司通常以（　　）设立。
　　A．私募方式
　　B．公募方式
　　C．募集方式
　　D．发起方式
　　31．H股控股股东必须承诺上市后（　　）个月内不得出售公司的股份，并且在随后的6个月内控股股东可以减持，但必须维持控股股东地位，即（　　）的持股比例。
　　A．6，20%
　　B．12，30%
　　C．6，30%
　　D．12，20%
　　32．H股公司上市后的公司治理要求是，公司上市后须至少有（　　）名执行董事常驻中国香港，’须指定至少（　　）名独立非执行董事，其中一名独立非执行董事必须具备适当的专业资格，或具备适当的会计或相关财务管理专长。
　　A．2，3
　　B．3，2
　　C．3，3
　　D．2，2
　　33．外资股股票发行准备阶段，在尽职调查初步完成的基础上，（　　）开始起草招股说明书草案。
　　A．会计师
　　B．主承销商
　　C．律师
　　D．国际协调人

　　考点速记：2014年证券发行与承销考点速记汇总(12章)
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