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2021证券从业法规备考提纲:第一章基本法律法规

作者:233网校-科科 2021-04-01 17:37:10
导读:证券从业考试《法律法规》科目的考点都比较琐碎,大家基础备考阶段注意不要遗漏考点。

1、法的概念与特征(★):法律的特征;证券市场法律法规的主要层级及各层级的主要法规

【真题重现】具有国家意志性的社会规范是()
   A、社会团队规范
   B、宗教规范
   C、道德规范
   D、法律规范

参考答案:D

2、公司法总论(★★):公司的种类和独立人格;分公司和子公司;公司的设立;公司章程;公司的对外投资和担保

【真题重现】下列关于公司章程的说法,错误的是()
   A、公司的经营范围由公司章程规定,并依法登记
   B、设立公司必须依法制定公司章程
   C、公司可以修改公司章程,改变经营范围,但是应当办理变更登记
   D、公司章程只对公司和股东具有约束力

参考答案:D
参考解析:公司章程,是指公司依法制定的,规定公司名称、住所、经营范围、经营管理制度等重大事项的基本文件。公司章程是公司组织或活动的基本准则。设立公司必须依法制定公司章程 公司章程对公司、股东、董事、监事、高级管理人员具有约束力 公司章程在公司法中具有重要意义。

3、有限责任公司(★★★):有限责任公司的出资;有限责任公司的设立和组织机构(包括各层级的职权;有限责任公司的股权转让

4、有限责任公司(★★★):设立方式和程序;组织机构及各层级职权;股份有限公司股份转让及对上市公司组织机构的特别规定

5、董事、监事、高管的义务和责任(★)

6、公司财务会计制度的基本要求和内容(★★★)

7、公司合并、分立的种类及程序(★★★)

8、高级管理人员、控股股东、实际控制人、关联关系(★★★)

9、合伙企业总论(★★):合伙企业的种类;普通合伙人的主体适格性;合伙协议

10、普通合伙企业(★★★):设立条件;财产分割、转让和处分;合伙事务的执行;债务清偿;入伙、退伙的条件和程序;特殊的普通合伙企业

【真题重现】下则关于有限合伙人出资的说法, 正确的是()。
   A、有限合伙人未按期足额缴纳出资的,其他合伙人应当承担补缴义务
   B、有限合伙人对有限合伙企业的债务承担无限连带责任
   C、有限合伙人未按期足额缴纳出资的,应当对其他合伙人承担连带责任
   D、有限合伙人应当按照合伙协议的约定按期足额缴纳出资

参考答案:D
参考解析:普通合伙企业的所有出资人均须对合伙企业的债务承担无限连带责任;而有限合伙企业中有限合伙人对企业债务承担有限责任,普通合伙人对合伙企业的债务承担无限责任或元限连带责任。

11、有限合伙企业(★★★):合伙人、名称;有限合伙协议的内容;事务执行;特殊性

12、合伙企业解散、清算(★★★):解散事由;清算规则;合伙企业注销后的债务清偿

13、证券法概述(★):立法宗旨;体系

14、证券法总则(★★★):适用范围;“三公”原则;行为准则;证券发行、交易禁止行为

15、证券发行(★★★):公开发行(新股、债券);证券承销(种类、承销协议、销售期限)

16、证券交易(★★★):上市和终止上市;禁止的交易情形

17、上市公司的收购(★★★):收购方式;收购程序和规则;收购完成后的事项

【真题重现】根据《证券法》,通过证券交易所的证券交易,投资者持有或者通过协议,其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到5%的,应当在该事实发生之日起3日内,向()作出书面报告。
   A、证券业协会
   B、证券登记结算机构
   C、国务院证券监督管理机构及证券交易所
   D、国务院证券监督管理机构

参考答案:C
参考解析:通过证券交易所的证券交易,投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一家上市公司已发行的有表决权股份达到5%时,应当在该事实发生之日起3日内,向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告,通知该上市公司,并予公告。

18、信息披露(★★★):信息披露制度;定期报告;临时报告

19、投资者保护(★★★):投资者分类;投资者保护的具体方式

20、证券交易场所(★★★):证券交易所的组织架构、交易规则、责任和义务;风险基金

21、证券登记结算机构(★★★):设立条件;职能;业务规则;证券结算风险基金

22、基金合同当事人(★★★):概念、权利与职责;基金财产独立性要求

【真题重现】下列关于基金财产债权债务独立性的意义的说法,错误的是()
   A、有利于保护基金管理人的合法权益
   B、有利于基金财产的稳定运作,提高基金的运作效率
   C、有利于保障基金财产的安全
   D、有利于维护基金财产的独立性

参考答案:A
参考解析:基金财产的债权或债务是基金财产在具体的证券技资活动中因具体投资行为所发生的结果,体现了基金财产在基金存续期间的动态变化。基金财产的债权在涉及抵销时受到法律的严格限制,基金财产的债务由基金财产本身承担,并且非因基金财产本身承担的债务,不得对基金财产强制执行。这是确保基金财产在基金存续期间始终保持独立性的必要条件,只有这样,才能维护基金财产的独立性,避免因为基金财产的债权债务与其他债权债务发生抵销或被强制执行而损害基金份额持有人的合法权益

23、公募基金与非公募基金(★★):运作方式;合格投资者(私募);投资范围;备案

24、期货(★★):相关概念、特征及其种类

25、期货交易所(★★):职责;会员管理、内部管理制度

26、期货公司(★):设立条件;业务许可制度

【真题重现】下列不属于《期货交易管理条例》规定的设立期货公司应当具备的条件的是()。
   A、注册资本最低限额为3000万元
   B、有符合法律、行政法规规定的公司章程
   C、主要股东不得为自然人
   D、有健全的风险管理和内部控制制度

参考答案:C
参考解析:根据《期货交易管理条例》第16条第1款规定,申请设立期货公司,应当符合《中华人民共和国公司法》的规定,并具备下列条件:

①注册资本最低限额为人民币3000万元;

②董事、监事、高级管理人员具备任职资格,从业人员具有期货从业资格;

③有符合法律、行政法规规定的公司章程;

④主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力,信誉良好,最近3年无重大违法违规记录;

⑤有合格的经营场所和业务设施;

⑥有健全的风险管理和内部控制制度;

⑦国务院期货监督管理机构规定的其他条件

27、期货交易基本规则(★):制度保证;交易规则;相关法规

28、证券公司一般规定(★★):依法审慎经营、履行诚信义务;股东和实控人禁止行为

29、证券公司的设立于变更(★★):设立条件;股东出资;成为5%以上股东、实控人资格;证券公司的合并、分立、停业、解散或破产

【真题重现】根据《证券公司监督管理条例》,证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的()
   A、40%
   B、25%
   C、30%
   D、15%

参考答案:C
参考解析:根据《证券公司监督管理条例》第九条第一款、第三款的规定,证券公司的股东应当用货币或者证券公司经营必需的非货币财产出资。证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的 30% 。但是,在证券公司经营过程中,证券公司的债权人将其债权转为证券公司股权的,不受前述规定的限制。

30、证券公司组织机构(★★):组织机构;任职资格于离职审计

31、证券公司业务规则与风险控制(★★★):证券公司及分支机构业务经营;证券账户开立与管理

32、证券公司客户资产保护(★★):客户资产管理;客户资产独立性;客户资产不得动用的例外情形

【真题重现】下列说法不符合证券公司客户资产保护规定的是()
   A、证券公司将证券资产管理客户的委托资产交由符合条件的资产托管机构托管
   B、客户资产与证券公司的自有资产相互独立、分别管理
   C、证券公司将客户的交易结算资金以每个客户的名义单独立户管理
   D、证券公司以证券资产管理客户的资产向他人提供融资

参考答案:D
参考解析:根据《证券公司监督管理条例》第六十一条的规定,证券公司不得以证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产向他人提供融资或者担保。任何单位或者个人不得强令、指使、协助、接受证券公司以其证券经纪客户或证券资产管理客户的资产提供融资或者担保。

33、证券公司监督管理(★★★):信息、材料报送(月度、年度报告、信息披露、检查、责令限期整改的情形及可采取的措施等)

【笔者的话】大家应该已经看出来了,法规第一章的内容非常多,有时候在考试中分值占比甚至在30%以上,那这么多内容要怎么学呢?

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