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2021证券从业法规备考提纲:第三章证券公司业务规范

作者:233网校-科科 2021-04-07 17:32:38
导读:与第一章一样,证券法规第三章在考试中分值占比也常在30+以上。

1、证券经纪业务的概念与特点(★★★):证券经纪业务的概念、特点;客户和证券经纪商的委托代理事项

2、证券公司证券经纪业务营销管理(★★):业务营销内容、渠道;证券经纪人制度

【真题再现】下列关于证券公司的证券交易佣金收费标准的说法,错误的是()。
   A、交易佣金实行最高上限向下浮动制度
   B、证券公司向客户收取的佣金无下限限制,可以实行0佣金
   C、证券公司向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的3‰
   D、佣金的收费标准因交易品种、交易场所的不同而有所差异

参考答案:B
参考解析:证券经纪商向客户收取的佣金(包括代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等)不得高于证券交易金额的3‰也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等。具体标准如下:

(1) 股、证券投资基金每笔交易佣金不足 5元的,按5 元收取。

(2) 股每笔交易佣金不足 1美元或 5港元的,按1 美元或 5港元收取。

(3) 国债现券、企业债(含可转换债券)、国债回购以及以后出现的新的交易品种,其交易佣金标准由证券交易所制定并报中国证监会和原国家计委备案,备案 15 天内元异议后实施。

3、证券经纪业务的营运管理(★★):账户管理;客户适当性管理;委托交易;交易席位与交易单元;委托交易证券托管与转销户;客户交易安全监控;异常交易行为管理;佣金管理

4、沪港通、深港通业务(★★):沪港通;深港通

【真题再现】香港投资者委托香港经纪商,经由联交所设立的证券交易服务公司、向上交所进行申报、买卖一定范围内的上交所上市的股票被称作( )。
   A、深港通
   B、港股通
   C、沪股通
   D、深股通

参考答案:C
参考解析:香港投资者委托香港经纪商,经由联交所设立的证券交易服务公司、向上交所进行申报、买卖一定范围内的上交所上市的股票被称为沪股通。

5、科创板与创业板特别交易机制(★)

6、存托凭证与沪伦通(★★★):存托凭证的定义、存托人与托管人职责、投资者保护机制;沪伦通的定义、投资者适当性管理要求;沪伦通与深港通业务模式的区别

7、证券投资咨询、证券投资顾问、证券研究报告的概念和基本关系(★★★)

8、证券投资咨询机构及人员从业管理要求(★★★)

9、发布证券研究报告(★★★):基本原则;关键环节规范要求;内部控制要求

10、证券投资顾问业务(★★★):基本原则;关键环节规范要求;内部控制要求

11、证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动(★★★):资质要求;基本原则;执业回避;信息披露

12、利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务(★★★):“荐股软件”概念;从业管理;基本原则;主要监管要求

13、证券基金经营机构使用香港机构证券投资咨询服务(★):业务模式;机构资质管理;内地机构转发港股研究报告;内地证券基金经营机构使用港股投资顾问服务;香港机构业务规范;备案管理

14、证券投资咨询人员执业行为准则(★★★):执业行为要求;证券分析师执业行为准则;证券投资顾问执业行为准则

15、财务顾问业务资格的核准与备案(★★★):基本概念;业务资格

16、财务顾问业务的业务规则(★★):财务顾问的职责;业务规则;财务顾问业务的监管

【真题再现】下列不属于对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管,并应计入其诚信档案的事项是()
   A、财务顾同主办人与证监会进行专业沟通,并按照证监会提出的反馈意见作出答复
   B、财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会采取监管措施
   C、在持续督导期间,上市公司或者其他委托人违反公司治理有关规定,相关资产状况及上市公司经营成果等于财务顾问的专业意见出现较大差异
   D、财务顾问采取不正当竞争手段进行恶性竞争

参考答案:A
参考解析:中国证监会建立监管信息系统,对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管,并将以下事项记入其诚信档案:

(1)财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会采取监管措施的;

(2)在持续督导期间,上市公司或者其他委托人违反公司治理有关规定、相关资产状况及上市公司经营成果等与财务顾问的专业意见出现较大差异的;

(3)中国证监会认定的其他事项

17、证券公司发行与承销业务的主要法律法规(★):证券承销与保荐业务;债券发行与承销业务

18、证券发行上市保荐业务(★★):证券发行上市;债券发行业务

19、证券发行与承销信息披露(★):证券发行与承销信息披露;债券发行与承销信息披露

20、证券发行与承销内部控制(★★★):内部控制目标、组织体系;内部控制保障、主要内容

21、证券发行与承销的监管措施(★★):监管措施、违反证券发行与承销有关规定的法律责任

22、融资融券业务(★★★):基本概念;业务管理基本原则;资格取得;决策授权体系;账户体系;融资融券业务的客户;融资融券业务合同;交易风险揭示书的基本内容;债权担保规定;相关交易要素;权益处理

23、转融通业务(★):基本概念;业务规则;资金和证券来源;权益处理

24、科创板及创业板转融通证券出借和转融券业务的基本概念及主要规则(★)

25、股票质押式回购、约定式购回、质押式报价回购业务(★):主要规则;风险管理;违约处置;异常交易处理

26、证券自营业务(★★★):概念;投资范围

27、证券自营业务管理及操作(★):决策与授权;具体操作要求;自营业务风险控制指标;禁止性行为

【真题再现】证券公司自营业务禁止性行为不包括()。
   A、假借个人名义进行自营业务
   B、由非自营业务部门负责自营业务所需资金的调度
   C、将自营业务与经纪业务混合操作
   D、将自营账户借给他人使用

参考答案:B
参考解析:其他禁止的行为包括:假借他人名义或者个人名义进行自营业务;违反规定委托他人代为买卖证券;违反规定购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券;将自营账户借给他人使用;将自营业务与经纪业务混合操作;法律、行政法规或中国证监会禁止的其他行为。

28、债券交易的相关监管要求(★)

29、资产管理业务(★★★):资产管理业务的含义与分类;基本要求

30、证券资产管理行业一般规定(★★★):人员、合同、募集推广、委托资产、成立及转让、投资交易、证券公司自有资金参与、关联交易、投资者权利与义务、信息披露与监管、终止、托管、禁止行为

31、规范金融机构资产管理业务的指导意见(★★★)

【真题再现】根据《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》,下列关于资产管理产品分级要求的说法,正确的是()。
   A、固定收益类产品分级比例不超过3:1
   B、分级私募产品应根据所投资产的风险程度设定分级比例,中间级份额进入劣后续
   C、商品及金融衍生品类产品的分级比例不得超过1:1
   D、公募产品不得进行份额分级,私募产品可进行份额分级

参考答案:D
参考解析:公募和私募产品不得进行份额分级,中国人民银行有关部门负责人:《指导意见》规定,固定收益类产品的分级比例(优先级份额/劣后级份额)不得超过3:1,权益类产品不得超过1:1,商品及金融衍生品类产品、混合类产品不得超过2:1。为防止分级产品成为杠杆收购、利益输送的工具,要求发行分级产品的金融机构对该产品进行自主管理,不得转委托给劣后级投资者,分级产品不得对优先级份额投资者提供保本保收益安排。

32、证券公司大集合资产管理业务(★)概念;规范要求

33、资产证券化业务(★★):主要规则;管理人职责;专项计划设立、运作的一般流程

34、资产支持证券(★★★):发行;挂牌、转让;信息披露;投资者;基础资产负面清单

【真题再现】下列关于资产支持证券挂牌、转让的说法,错误的是( )。
   A、证券公司可为资产支持证券转让提供双边报价服务
   B、证券交易所可以提供挂牌、转让服务
   C、资产支持证券的登记结算业务可由中国证券登记结算有限公司办理
   D、机构间私募产品报价与服务系统可为资产支持证券转让提供双边报价服务

参考答案:D
参考解析:资产支持证券可以按照规定在证券交易所、全国中小企业股份转让系统、机构间私募产品报价与服务系统、证券公司柜台市场以及中国证监会认可的其他证券交易场所进行挂牌、转让。 资产支持证券仅限于在合格投资者范围内转让。转让后,持有资产支持证券的合格投资者合计不得超过 200 人。资产支持证券初始挂牌交易单位所对应的发行面值或等值份额应不少于 100 万元人民币。 资产支持证券的登记结算业务应当由中国证券登记结算有限责任公司或中国证监会认可的其他机构办理。证券公司等机构可以为资产支持证券转让提供双边报价服务。

35、合格境外机构投资者境内证券投资、合格境内机构投资者境外证券投资的相关监管规定(★★)

36、资产管理业务监管措施、违反有关规定的法律责任(★★★)

37、证券公司全国股转系统业务(★★):主要法律法规;一般规定;主要业务;监管规定;违法违规责任

38、证券公司柜台市场业务(★★):概念、基本要求;柜台市场发行、销售与转让;合同签订、财产担保;账户、登记、托管、结算;内控制度建设;投资者适当性管理;信息披露;自律管理

【真题再现】证券公司及其从业人员违反《区域性股权市场自律管理与服务规范》、中国证券业协会将视情节轻重采取的措施是()
   A、行政监管措施
   B、自律惩戒措施
   C、刑事处罚
   D、行政处罚

参考答案:B
参考解析:中国证券业协会属于自律性机构对金融机构实行自律性管理。

39、代销金融产品(★★):规范;禁止性行为;监督管理和法律责任

40、中间介绍业务(★★):概念;业务范围;业务规则与禁止性行为;监管措施

【真题再现】证券公受期货公司委托从事介绍业务时,应当与期货公司签订书面委托协议,委托协议应当载明的事项不包括()。
   A、介绍业务的范围
   B、理客户结算交割的方式
   C、执行期货保证金安全存管制度的措施
   D、违约责任

参考答案:B
参考解析:根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十条的规定,证券公司从事介绍业务,应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议应当载明下列事项:

(1)介绍业务的范围;

(2)执行期货保证金安全存管制度的措施;

(3)介绍业务对接规则;

(4)客户投诉的接待处理方式;

(5)报酬支付及相关费用的分担方式;

(6)违约责任;

(7)中国证监会规定的其他事项。

41、另类投资业务(★):概念及范围;总体要求;另类投资子公司的设立;业务规则;内部控制

42、证券公司私募投资基金子公司业务(★★):总体要求;设立;业务规则;内部控制;自律管理措施

43、托管业务(★★★):非银行金融机构开展证券投资基金托管业务的条件与管理要求

44、股票期权业务(★):制度安排;证券公司开展业务的要求;业务规则

45、场外衍生品(★★):交易范围、种类;衍生品业务备案

46、区域性股权市场业务(★):业务范围;提供业务服务的相关规定;自律管理要求

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