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4月证券从业法规考前冲刺,“设立条件”汇总

作者:233网校-科科 2021-04-13 17:19:15
导读:证券从业考试命题时也是有不少套路的,有些类型的考点必然会出题,比如今天总结的各类金融机构、公司的“设立条件”。

1、有限责任公司的设立条件
   (1)股东符合法定人数。由50个以下股东出资设立。
   (2)有符合公司章程规定的全体股东认缴的出资额。
   (3)股东共同制定公司章程。
   (4)有公司名称,建立符合有限责任公司要求的组织机构。
   (5)有公司住所。

【真题重现】根据《公司法》,下列关于设立有限责任公司应当具备的条件的说法。正确的有()。
   Ⅰ、股东符合法定人数,公司由20个以下股东出资设立
   Ⅱ、有符合公司章程规定的全体股东认缴的出资额
   Ⅲ、股东共同制定公司章程
   Ⅳ、有公司名称,建立符合有限责任公司要求的组织机构
   A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
   B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
   C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
   D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案:D
参考解析:股东符合法定人数。由50个以下股东出资设立。

2、证券登记结算机构的设立条件
   经国务院证券监督管理机构批准。名称中应当标明“证券登记结算”字样。
   (1)自有资金不少于人民币2亿元;
   (2)具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施;
   (3)国务院监督管理机构规定的其他条件。

3、证券公司的设立条件
   (1)有符合法律、行政法规规定的公司章程;
   (2)主要股东及公司的实际控制人具有良好的财务状况和诚信记录,最近三年无重大违法违规记录;
   (3)有符合本法(证券法)规定的公司注册资本;
   (4)董事、监事、高级管理人员、从业人员符合本法规定的条件;
   (5)有完善的风险管理与内部控制制度;
   (6)有合格的经营场所、业务设施和信息技术系统;
   (7)法律、行政法规和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

【真题重现】设立证券公司需要符合的条件有()。
   Ⅰ、主要股东具有持续盈利能力,信誉良好
   Ⅱ、有与公司经营业务范围相应的注册资本
   Ⅲ、有完善的风险管理和内部控制制度
   Ⅳ、董事、监事、高级管理人员具备任职条件
   A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
   B、Ⅱ、Ⅳ
   C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
   D、Ⅱ、Ⅲ

参考答案:A

4、设立合伙企业的条件
   (1)有2个以上合伙人,合伙人为自然人的,应当具有完全民事行为能力;
   (2)有书面合伙协议;
   (3)有合伙人认缴或者实际缴付的出资;
   (4)有合伙企业的名称和生产经营场所。

5、基金管理公司的设立条件
   (1)有符合《证券投资基金法》和《公司法》规定的章程;
   (2)注册资本不低于1亿元人民币,且必须为实缴货币资本;
   (3)主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉,资产规模达到国务院规定的标准,最近年没有违法记录;
   (4)取得基金从业资格的人员达到法定人数;
   (5)董事、监事、高级管理人员具备相应的任职条件;
   (6)有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施;
   (7)有良好的内部治理结构、完善的内部稽核监控制度、风险控制制度

【参考重现】下列关于设立管理公开募集基金的基金管理公司的说法,正确的有()
   Ⅰ、具备符合《证券投资基金法》和《公司法》规定的章程
   Ⅱ、取得基金从业资格的人员达到法定人数
   Ⅲ、董事、监事、高级管理人员具备相应的任职条件
   Ⅳ、注册资本不低于5000万元人民币,且必须为实缴资本
   A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
   B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
   C、Ⅱ、Ⅲ
   D、Ⅰ、Ⅲ

参考答案:B
参考解析:注册资本不低于1亿元人民币,且必须为实缴货币资本。

6、期货公司设立的条件
   (1)注册资本最低限额为人民币3000万元;
   (2)董事、监事、高级管理人员具备任职条件,从业人员具有期货从业资格;
   (3)有符合法律、行政法规规定的公司章程;
   (4)主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力,信誉良好,最近3年无重大违法违规记录;
   (5)有合格的经营场所和业务设施;
   (6)有健全的风险管理和内部控制制度;
   (7)国务院期货监督管理机构规定的其他条件。

【真题重现】下列不属于《期货交易管理条例》规定的设立期货公司应当具备的条件的是()。
   A、注册资本最低限额为3000万元
   B、有符合法律、行政法规规定的公司章程
   C、主要股东不得为自然人
   D、有健全的风险管理和内部控制制度

参考答案:C

7、股份有限公司的设立方式
   (1)发起设立:由发起人认购公司应发行的全部股份而设立公司
   发起人法定人数:2~200人,须有半数以上发起人在中国境内有住所
   (2)募集设立:发起人认购公司应发行股份的一部分,其余股份向社会公开募集或者向特定对象募集。

8、有限合伙企业合伙人

有限合伙企业由2个以上50个以下合伙人设立,法律另有规定的除外。有限合伙企业至少应当有1个普通合伙人。

9、证券公司合规部门的设立

合规部门中具备3年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历的合规管理人员数量不得低于公司总部人数的1.5%,且不得少于5人。

【笔者的话】本文举例的真题,皆是来自同一次考试的真题,可见这类考点出题频率之高。大家在备考时尤其是备考法律法规时,一定要多归纳总结,在冲刺期也可以帮我们提分不少。

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