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2021证券法规第三章68个数字考点总结(1~20)

作者:233网校-科科 2021-05-28 17:21:28
导读:证券法规第三章主要讲证券公司业务规范,内容非常多,占了几乎小半本教材。本文总结的数字考点主要为第1、2节中比较重要的数字考点。

1、证券公司应当对证券经纪人进行不少于60个小时执业前培训,其中法律法规和职业道德的培训时间不少于20个小时。

2、证券公司应当统一组织回访客户,对新开户客户应当在1个月内完成回访,对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数(不含休眠账户及中止交易账户客户)的10%。客户回访应当留痕,相关资料应当保存不少于3年。

3、证券公司等开户代理机构当面见证客户开户的,证券公司可以委派2名或以上工作人员为投资者办理开户手续,其中至少1名应为见证人员;视频见证开户的,证券公司等开户代理机构可以委派1名或以上工作人员面见投资者,并由证券公司等开户代理机构见证人员通过实时视频方式完成见证。

4、证券投资产品发生开户后6个月内没有进行交易、产品终止、合同失效或被撤销等情形时,相关当事人应于上述情形发生后15个交易日内办理证券账户注销手续。

5、证券经纪商向客户收取的佣金(包括代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等)不得高于证券交易金额的3‰,也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等。具体标准如下:
(1)A股、证券投资基金每笔交易佣金不足5元的,按5元收取。
(2)B股每笔交易佣金不足1美元或5港元的,按1美元或5港元收取。
(3)国债现券、企业债(含可转换债券)、国债回购以及以后出现的新的交易品种,其交易佣金标准由证券交易所制定并报中国证监会和原国家计委备案,备案15天内无异议后实施。

6、投资者参与科创板股票交易的具体条件:个人投资者申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币50万元,并且参与证券交易24个月以上;符合法律法规及上交所规定的机构投资者,可直接申请开通科创板股票交易权限。

7、科创板、创业板股票涨跌幅限制20%,新股上市后前5个交易日不设涨跌幅限制。

8、科创板单笔申报数量:对于市价订单和限价订单,规定单笔申报数量应不小于200股,每笔申报可以1股为单位递增。市价订单单笔申报最大数量为5万股,限价订单单笔申报最大数量为10万股

9、申请开通创业板交易权限的投资者条件:个人投资者申请权限开通20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均应不低于人民币10万元,并参与证券交易24个月以上

10、创业板单笔申报数量方面,限价申报的单笔买卖申报数量不得超过30万股,市价申报的单笔买卖数量不得超过15万股

11、个人投资者参与中国存托凭证交易,应当符合下列条件:
①申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币300万元(不包括该投资者通过融资融券交易融入的资金和证券);
②不存在严重的不良诚信记录;
③不存在境内法律、上交所业务规则等规定的禁止或限制参与证券交易的情形。

12、证券投资咨询机构应当具备下列条件:
(1)单独从事证券投资咨询业务的机构,有5名以上符合证券投资咨询从业条件的专职人员;同时从事证券和期货投资咨询业务的机构,有10名以上符合证券、期货投资咨询从业条件的专职人员;其高级管理人员中,至少有1名符合规定的证券投资咨询从业条件;
(2)100万元人民币以上的注册资本;
(3)有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施;
(4)有公司章程;
(5)有健全的内部管理制度;
(6)具备中国证监会要求的其他条件。

13、证券投资咨询人员不得同时在2个或者2个以上的证券投资咨询机构执业。

14、发布对具体股票作出明确估值和投资评级的证券研究报告时,公司持有该股票达到相关上市公司已发行股份1%以上的,应当在证券研究报告中向客户披露本公司持有该股票的情况,并且在证券研究报告发布日及第二个交易日,不得进行与证券研究报告观点相反的交易。

15、发布证券研究报告信息隔离强机制中的静默期安排
(1)担任发行人股票首次公开发行的保荐机构、主承销商,自确定并公告发行价格之日起40日内,不得发布与该发行人有关的证券研究报告。
(2)担任上市公司股票增发、配股、发行可转换公司债券等再融资项目的保荐机构、主承销商或者财务顾问,自确定井公告公开发行价格之日起10日内,不得发布与该上市公司有关的证券研究报告。
(3)担任上市公司并购重组财务顾问,在经营机构的合规部门将该上市公司列入相关限制名单期间,按照合规管理要求限制发布与该上市公司有关的证券研究报告。

16、经营机构的研究部门或者研究子公司接受特定客户委托,就尚未覆盖的具体股票提供含有证券估值或投资评级的研究成果或者投资分析意见的,自提供之日6个月内不得就该股票发布证券研究报告。

17、经营机构邀请的外部专家如果是上市公司人员,必须经过上市公司信息披露负责人的书面同意,同意的书面记录应保存五年。

18、发布证券研究报告相关业务档案的保存期限自证券研究报告发布之日起不得少于5年。证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于5年。

19、证券投资顾问服务协议应当约定,自签订协议之日起5个工作日内,客户可以书面通知方式提出解除协议。

20、证券公司、证券投资咨询机构通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体对证券投资顾问业务进行广告宣传,应当提前5个工作日将广告宣传方案和时间安排向公司住所地证监局、媒体所在地证监局报备。通过举办讲座、报告会、分析会等形式,进行证券投资顾问业务推广和客户招揽的,应当提前5个工作日向举办地证监局报备。

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