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证券从业法律法规考情分析(12月11日下午)

作者:233网校-科科 2021-12-12 14:11:40
导读:法律法规考完之后不少同学都反馈说法规要比基础难一些,那我们就一起来看一看大家的感觉对了吗。

一、章节分值分布

1、题型题量

《证券市场基本法律法规》一共一百道题每道题一分,都是单选题。其中50道为基础单选题,50道为组合型单选题,虽然都是单选题,但组合型单选题相对来说难度更大。很多刚备考的同学不知道这两种题型有什么区别,下面就以这次考试的两道真题给大家示例一下区别。

基础型单选题↓

下列不属于证券公司流动性风险管理目标的是()。

A、对流动性风险实施有效识别、计量

B、对流动性风险实施有效监测和控制

C、确保其流动性需求能够及时以最低成本得到满足

D、建立健全流动性风险管理体系

参考答案:C
参考解析:证券公司流动性风险管理的目标,是建立健全流动性风险管理体系,对流动性风险实施有效识别、计 量 、监测和控制,确保其流动性需求能够及时以合理成本得到满足。

组合型单选题↓

下列关于资产管理计划应当终止的情形,正确的有()。

Ⅰ、发生资产管理合同约定的应当终止的情形

Ⅱ、集合资产管理计划存续期间,持续3个工作日投资者少于2人

Ⅲ、证券公司被依法撤销资产管理业务资格且在6个月内没有新的管理人承接

Ⅳ、资产管理计划存续期届满且不展期

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案:D
参考解析:有下列情形之一的。资产管理计划应当终止∶

(1)资产管理计划存续期届满且不展期。

(2)证券公司被依法撤销资产管理业务资格或者依法解散、被撤销、被宣告破产,且在6个月内没有新的管理人承接。

(3)托管人被依法撤销基金托管资格或者依法解散、被撤销、被宜告破产,且在6个月内没有新的托管人承接。

(4)经全体投资者、证券公司和托管人协商一致决定终止的。

(5)发生资产管理合同约定的应当终止的情形。

(6)集合资产管理计划存续期间,持续5个工作日投资者少于2人。

(7)法律、行政法规及中国证监会规定的其他情形。

证券公司应当自资产管理计划终止之日起5个工作日内报中国证券投资基金业协会备案,并抄报中国证监会相关派出机构。

2、章节分值分布

(1)分题型分值分布

章节

第1章

第2章

第3章

第4章

第5章

单选分值

19

11

15

1

4

组合型单选分值

18

10

19

2

1

总分值

37

21

34

3

5

(2)总分值分布

图片5.png

从章节分值分布我们可以看出,第1、3章是我们这次考试的重点,这两章的分值就占到了70%以上。这两章主要讲证券市场法律法规和证券公司业务规范,硬性规定的内容特别多。

第4、5章这次考试的分值比较低,很多同学在学习第4章的时候会纠结数字处罚,但第四章出题时考这些是比较少的。

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三、考试难度分析

这次法规考试的难度确实相对基础来说要更大一点,主要体现在几个方面:

1、规范类知识点考的多,记忆难度大

法规的官方教材上,有很多知识点是直接从相关的法律法规、规范性文件上移过来的,所以我们经常会看到,一个规范下面列个十几二十条的情况。以前考试时直接考具体条文规定的情况是比较少的,一般会变相考大家对于规定的整体掌握,但这次考具体规定的题就很多,属于死记型知识点。

2、偏题较多

法规每章的前文都会讲关于该章涉及的相关法律法规,后语一般都是讲法律责任。这类概述性、总结性的知识点在以往考试中考查也不多,但这次在这种比较偏的地方出题非常多。

3、跨章节、跨知识点题多

法律法规科目覆盖到的法规文件非常多,同一个文件又可能对不同业务进行了规范,所以我们在学习时经常会看到“第*章,**法律文件规定”此类文字。

四、法律法规如何学?

1、保持清醒头脑

法律法规的知识点又细又多又相似,笔者给大家的建议是,在学习法律法规时首先要保持清醒的头脑,不然学起来容易心烦意乱更容易出错。

2、三观正,原则性错误不能犯

法规有很多三观类的题,也就是对原则性错误不能犯。这一类题在法规中占比很大,也是我们不能丢分的题。

3、体系意识,框架要建好

法规的官方教材编写是非常成体系的,我们在学习法律法规时也一定要带着体系思维去学,这样可以帮助我们将教材读“薄”。

可能和老师以前讲授《投资银行业务》(保荐代表人)科目教学经验有关,孙婧老师在给大家上课时就喜欢用系统和化、成体系的方式去为大家讲解。这里随便截取几张老师上课的讲义给大家展示一下。点击图片可试听法规课程↓

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