1、《证券市场基本法律法规》2021考情回顾及考试趋势
（1）规范类知识点考的多，记忆难度大。法规的官方教材上，有很多知识点是直接从相关的法律法规、规范性文件上移过来的，所以我们经常会看到，一个规范下面列个十几二十条的情况。以前考试时直接考具体条文规定的情况是比较少的，一般会变相考大家对于规定的整体掌握，但现在考具体规定的题越来越多，属于死记型知识点。
（2）偏题较多。法规每章的前文都会讲关于该章涉及的相关法律法规，后语一般都是讲法律责任。这类概述性、总结性的知识点在以往考试中考查也不多，但现在在这种比较偏的地方出题非常多。
（3）跨章节、跨知识点题多。法律法规科目覆盖到的法规文件非常多，同一个文件又可能对不同业务进行了规范，所以我们在学习时经常会看到“第*章，**法律文件规定”此类文字。
2、《证券市场基本法律法规》章节概览
章节 | 知识点类型分布（个） | 难易度 | 章节分值参考（官方未公布） | |||
掌握 | 熟悉 | 了解 | 合计 | |||
第一章证券市场基本法律法规 | 40 | 38 | 38 | 116 | ★★★★ | 37% |
第二章证券经营机构管理规范 | 33 | 25 | 19 | 77 | ★★★ | 20% |
第三章证券公司业务规范 | 37 | 32 | 37 | 106 | ★★★★ | 33% |
第四章证券市场典型违法违规行为及法律责任 | 8 | 4 | 1 | 13 | ★★ | 5% |
第五章行业文化、执业道德与从业人员行为规范 | 15 | 12 | 12 | 39 | ★ | 5% |
【掌握】重点内容，也是命题的重要考点，要求考生能灵活应用，复习时考生对这部分内容要理解得详细、深入。
【熟悉】重要内容，考生除弄清楚各个知识点的原理、内容、依据、程序及方法外，还要注意与其他易混淆的知识点进行对比复习，加强记忆。
【了解】相关内容，考试深度较浅，考题更直观，易得分。
3、法律法规如何学？
（1）保持清醒头脑。法律法规的知识点又细又多又相似，笔者给大家的建议是，在学习法律法规时首先要保持清醒的头脑，不然学起来容易心烦意乱更容易出错。
（2）三观正，原则性错误不能犯。法规有很多三观类的题，也就是对原则性错误不能犯。这一类题在法规中占比很大，也是我们不能丢分的题。
（3）体系意识，框架要建好。法规的官方教材编写是非常成体系的，我们在学习法律法规时也一定要带着体系思维去学，这样可以帮助我们将教材读“薄”。
4、基础阶段学习内容
时间 | 内容模块 | 课程时长 | 章节题量 | |
第1天 | 第1章 | 证券市场的法律法规体系 | 41分钟 | 29道 |
第2天 | 公司法（一）、（二） | 67分钟 | 140道 | |
第3天 | 公司法（三） | 49分钟 | ||
第4天 | 公司法（四）、（五） | 79分钟 | ||
第5天 | 合伙企业法（一）、（二） | 60分钟 | 51道 | |
第6天 | 证券法（一）、（二）、（三） | 129分钟 | 99道 | |
第7天 | 证券投资基金法 | 33分钟 | 71道 | |
第8天 | 期货交易管理条例 | 37分钟 | 56道 | |
第9天 | 证券公司监督管理条例 | 38分钟 | 102道 | |
第10天 | 证券公司风险处置条例 | 32分钟 | 5道 | |
第11天 | 第2章 | 公司治理、内部控制与合规管理（一）、（二） | 58分钟 | 128道 |
第12天 | 公司治理、内部控制与合规管理（三）、（四） | 61分钟 | ||
第13天 | 公司治理、内部控制与合规管理（五） | 29分钟 | ||
第14天 | 证券公司风险管理（一）、（二） | 51分钟 | 77道 | |
第15天 | 投资者适当性管理；证券公司反洗钱工作 | 48分钟 | 73道 | |
第16天 | 证券公司信息技术管理 | 37分钟 | 14道 | |
第17天 | 第3章 | 证券经纪（一） | 46分钟 | 73道 |
第18天 | 证券经纪（二） | 35分钟 | ||
第19天 | 证券投资咨询 | 49分钟 | 72道 | |
第20天 | 财务顾问业务 | 32分钟 | 34道 | |
第21天 | 证券承销与保荐（一）、（二） | 68分钟 | 57道 | |
第22天 | 证券公司融资融券及其他信用业务（一）、（二） | 56分钟 | 100道 | |
第23天 | 证券自营 | 17分钟 | 34道 | |
第24天 | 资产管理业务（一）、（二） | 61分钟 | 77道 | |
第25天 | 全国股份转让系统业务及柜台市场业务 | 52分钟 | 50道 | |
第26天 | 其他业务 | 29分钟 | 91道 | |
第27天 | 第4章 | 证券市场典型违法违规行为及法律责任 | 45分钟 | 84道 |
第28天 | 第5章 | 证券行业文化建设；证券公司及其工作人员廉洁从业规定 | 31分钟 | 14道 |
第29天 | 证券市场诚信管理；从业人员行为规范（一） | 39分钟 | 76道 | |
第30天 | 从业人员行为规范（二） | 27分钟 | ||
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