一、违反证券发行规定的法律责任
违法行为 | 权利机关 | 处罚处分 | 罚款 | |
公司 | 责任人 | |||
擅自公开或者变相公开发行证券 | 证监会 | 责令停止发行、退还资金+存款利息 | 募资金额5%-50% | 50-500万元 |
| 监管机构或部门会同县级以上地方人民政府 | 对募集设立的公司予以取缔 |
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发行文件隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容 | 证监会 |
| 尚未发行：200-2000万元 已经发行：募资金额10%-1倍 | 100-1000万元 |
控股股东、实际控制人指使上述行为 | 证监会 | 没收违法所得 | 违法所得10%-1倍 无所得或不足2000万的，200-2000万元 | 100-1000万元 |
擅自改变募集资金用途 | 证监会 | 责令改正 | 50-500万元 | 10-100万元 |
证券公司承销擅自或变相公开发行的证券 | 证监会 | 责令停止承销或者销售，没收违法所得； 情节严重暂停或撤销业务许可 | 违法所得1-10倍 无所得或不足100万的，100-1000万元 | 50-500万 |
保荐人的保荐书虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 | 证监会 | 责令改正，给予警告，没收业务收入 情节严重暂停或撤销业务许可 | 业务收入1-10倍 无所得或不足100万的，100-1000万元 | 50-500万 |
【注：责任人指‘直接负责的主管人员和其他直接责任人员’】
二、违反证券交易规定的法律责任
违法行为 | 权利机关 | 处罚处分 | 罚款 | |
公司 | 责任人 | |||
内幕交易 | 证监会 | 责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得 | 违法所得1-10倍 无所得或不足50万的，50-500万元 | 20-200万元 |
操纵市场 | 证监会 | 责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得 | 违法所得1-10倍 无所得或不足100万的，100-1000万元 | 50-500万元 |
虚假陈述、信息误导 | 证监会 | 没收违法所得 | 违法所得1-10倍 无所得或不足20万的，20-200万元 | |
【注：责任人指‘直接负责的主管人员和其他直接责任人员’】
三、上市公司收购的法律责任
违法行为 | 权利机关 | 处罚处分 | 罚款 | |
公司 | 责任人 | |||
收购人未履行上市公司收购的公告、发出收购要约义务 | 证监会 | 责令改正，给予警告 | 50-500万元 | 20-200万元 |
【注：责任人指‘直接负责的主管人员和其他直接责任人员’】
四、违反信息披露规则的法律责任、违反投资者保护规则的法律责任
违法行为 | 权利机关 | 处罚处分 | 罚款 | |
公司 | 责任人 | |||
信息披露义务人未按规定报送有关报告或者履行信息披露义务 | 证监会 | 责令改正，给予警告 | 50-500万元 | 20-200万元 |
报送的报告或者披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 | 证监会 | 责令改正，给予警告 | 100-1000万元 | 50-500万元 |
未履行或者未按照规定履行投资者适当性管理义务 | 证监会 | 责令改正，给予警告 | 10-100万元 | 20万元以下 |
五、违反证券机构管理、人员管理相关规定的法律责任及证券机构的法律责任
违法行为 | 权利机关 | 处罚处分 | 罚款 | |
公司 | 责任人 | |||
擅自设立证券公司、非法经营证券业务 | 证监会 | 责令改正，没收违法所得 | 违法所得1-10倍 无所得或不足100万的，100-1000万元 | 20-200万元 |
证券公司为其股东或者股东的关联人提供融资或者担保 | 证监会 | 责令改正，给予警告 | 50-500万元 | 10-100万元 |
从业人员私下接受客户委托买卖证券 | 证监会 | 责令改正，给予警告，没收违法所得 | 违法所得1-10倍 无所得的，50万元以下 | |
怎么样？通过以上图表形式归纳总结是不是更容易记忆？如果还是没有掌握，不妨跟着老师一起学吧！
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