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证券市场基本法律法规跟学笔记:证券经纪

作者:233网校-三月 2022-09-09 09:47:49
导读:本节主要是要注意沪股通、港股通、深股通、深港通下的港股通的概念区分。
考点一:证券公司经纪业务中相关环节的规则

①证券公司应当对证券经纪人进行不少于60个小时的执业前培训,其中法律法规和职业道德的培训时间不少于20个小时

②证券公司应当统一组织回访客户,对新开户客户应当在1个月内完成回访,对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数(不含休眠账户及中止交易账户客户)的10%。客户回访应当留痕,相关资料应当保存不少于3年

特殊机构与产品开户后6个月内出现没有进行交易、产品终止、合同失效或被撤销等情形时,应当及时办理证券账户注销手续。

考点二:沪港通、深港通股票范围及主要交易规则

沪港通

深港通

全称

沪港股票市场交易互联互通机制

深港股票市场交易互联互通机制

概要

沪股通

港股通

深股通

深港通下的港股通

 

香港投资者通过香港经纪商买卖上交所股票

内地投资者委托内地证券公司买卖联交所股票

香港投资者通过香港经纪商买卖深交所股票

内地投资者委托内地证券公司买卖联交所股票

交易品种

①上证180指数成份股;

②上证380指数成分股;

③A+H股上市公司的证券交易所上市A股。

ST、*ST、B股除外】

①恒生综合大型股指数的成分股;

②恒生综合中型股指数的成分股;

③A + H股上市公司的H股。

A股被ST、*ST,则对应的H股除外】

①市值≥60亿人民币的深证成分指数成份股;

②深证中小创新指数的成分股;

③深交所上市的A+H股公司股票。

①恒生综合大型股指数的成分股;

②恒生综合中型股指数的成分股;

③市值≥50亿港币的恒生综合小型股指数的成分股;【沪港通的港股通无此项】

④联交所上市的A+H股公司股票。

交易规则

沪港通和深港通下的港股通每日额度由沪、深证券交易所分别控制

沪港通与深港通的基本交易规则还包括订单设计、订单修改、T+2交收制度、额度控制、回转交易等内容。

考点三:科创板、创业板定位、投资者适当性管理要求

(一)定位

科创板

【上交所】

坚持面向世界科技前沿、面向经济主战场、面向国家重大需求,主要服务于符合国家战略、突破关键核心技术、市场认可度高的科技创新企业。重点支持新一代信息技术、高端装备、新材料、新能源、节能环保以及生物医药等高新技术产业和战略性新兴产业,推动五联网、大数据、云计算、人工智能和制造业深度融合。

创业板

【深交所】

深入贯彻创新驱动发展战略,适应发展更多依靠创新、创造、创意的大趋势,主要服务成长型创新创业企业,支持传统产业与新技术、新产业、新业态、新模式深度融合。

(二)投资者适当性

科创板

个人投资者20日日均50万 + 2年交易经验

符合法律法规及上交所规定的机构投资者,可直接申请开通科创板股票交易权限

创业板

20日日均10万 + 2年交易经验

考点四:存托凭证

中国存托凭证(CDR)指由存托人签发、以境外证券为基础在中国境内发行、代表境外基础证券权益的证券。

存托凭证的境外基础证券发行人应当参与存托凭证发行,依法履行发行人、上市公司的义务,承担相应的法律责任。

考点五:沪伦通的定义、投资者适当性管理要求

沪伦通,即上交所与伦交所互联互通机制,是指符合条件的两地上市公司,依照对方市场的法律法规,发行存托凭证并在对方市场上市交易;同时,通过存托凭证与基础证券之间的跨境转换机制安排,实现两地市场的互联互通。

②东向业务:伦交所的上市公司—在上交所—挂牌中国存托凭证(CDR)

西向业务:上交所的上市公司—在伦交所—挂牌全球存托凭证(GDR)

③投资者适当性管理——参与CDR投资

投资者类型

要求

个人投资者

①申请权限开通前20 个交易日证券账户及资金账户内的资产日均≥人民币300 万元(不包括该投资者通过融资融券交易融入的资金和证券)

②不存在严重的不良诚信记录;

③不存在境内法律、上交所业务规则等规定的禁止或限制参与证券交易的情形。

机构投资者

应符合境内法律及上交所业务规则的规定

怎么样?通过以上归纳总结是不是更容易记忆?如果还是没有掌握,不妨跟着老师一起学吧!

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