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考点1：法的概念与特征（☆）
概念 | 法是由国家制定或认可并由国家强制力保证实施的，反映特定物质生活条件所决定的统治阶级意志，以权利和义务为内容，以确认、保护和发展对统治阶级有利的社会关系和社会秩序为目的的规范系统。 |
特征 | （1）法是调整人们的行为或社会关系的规范，具有规范性； （2）法是由国家制定或认可的社会规范，具有国家意志性； （3）法是以权利和义务为内容的社会规范； （4）法是依靠国家强制力来保障实施的规范，具有国家强制性。 |
考点2：法律关系的概念、特征、种类与基本构成（☆）
1、法律关系的概念、特征、基本构成
概念 | 法律关系是以法律规范为基础形成的、以权利和义务为内容的社会关系。 |
特征 | （1）法律关系是一种以法律规范为基础形成的社会关系； （2）法律关系是以权利和义务为内容的社会关系； （3）法律关系是法律主体之间的社会关系。 |
基本构成 | （1）主体：自然人、组织、国家 （2）客体：物、人身、人格、精神成果、行为 （3）内容：法律关系中的权利和义务 |
2、法律关系的种类
分类依据 | 类别 |
依据部门 | 宪法法律关系、民商事法律关系、行政法律关系、劳动法律关系、诉讼法律关系 |
发生方式 | 确认性法律关系、创设性法律关系 |
主体地位 | 纵向法律关系、横向法律关系 |
主体数量 | 双边法律关系、多边法律关系 |
因果关系 | 第一性法律关系、第二性法律关系 |
考点3：证券市场法律关系体系的构成（☆☆）
层级 | 制定 | 主要包括 |
法律 | 全国人民代表大会及全国人民代表大会常务委员会 | 《证券法》《公司法》《刑法》 《证券基金投资法》《期货和衍生品法》、《民法典》《反洗钱法》 |
行政法规 | 国务院 | 《证券公司监督管理条例》《证券公司风险处置条例》《证券、期货投资咨询管理暂行办法》 |
部门规章 | 国务院各组成部门、直属特设机构、直属机构、中国证券监督管理委员会等国务院直属单位 | 《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》《证券期货投资者适当性管理办法》《公开募集证券投资基金管理人监督管理办法》《私募投资基金监督管理暂行办法》《证券公司风险控制指标管理办法》等 |
规范性文件 | 有关部门或具有行政管理职能的机构 | 《证券公司内部控制指引》《证券公司治理准则》 |
行业自律规则 | 证券交易场所—— 中国证券业协会—— 中国证券登记结算有限责任公司—— | 《上海证券交易所交易规则》 《中国证券业协会会员管理办法》 《中国证券登记结算有限责任公司开户代理机构管理业务指南》 |
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