新鲜出炉！2026年9月的证券从业《法律法规》考试已经落下帷幕，大家都考得怎么样？速来围观前线考情！
一、题型题量
《证券市场基本法律法规》考试的题型分为单选题、多选题、判断题、综合题这四种。其中，单选题40题，0.5分/题;多选题40题，1分/题;判断题30题，1分/题;综合题10题，1分/题。
二、章节分值分布
1、各题型分值分布
章节 | 单选题 | 多选题 | 判断题 | 综合题 | 总分值 |
第1章 证券市场基本法律法规 | 19 | 10 | 11 | 2 | 32.5 |
第2章 证券经营机构管理规范 | 7 | 16 | 7 | 26.5 | |
第3章 证券公司业务规范 | 7 | 7 | 5 | 4 | 19.5 |
第4章 证券市场典型违法违规行为及法律责任 | 2 | 1 | 2 | 4 | |
第5章 行业文化、职业道德与从业人员行为规范 | 3 | 4 | 5 | 4 | 14.5 |
纪法大纲 | 2 | 2 | 3 |
2、总分值分布
从章节分值分布我们可以看出，第1、2、3章是我们这次考试的重点，这三章的分值占比接近80%。其主要是讲证券市场法律法规、证券经营机构管理规范、以及证券公司业务规范，硬性规定的内容特别多。第5章这次考试占比有所提升，原因在于出现了综合题，提高了分值占比。第4章分值占比偏低，属于学习难度大，但考频较低的章节，不用纠结是否能够全部记忆，对每一类的犯罪构成有所了解即可。
三、考试难度分析
1、题目难度两级分化
难度低的题目一眼就能知道答案，题干描述也相对简单；难度高的题目题干、选项描述文字多，主要考查细节内容，需要对知识点掌握的非常熟练才能完全选对。法规考试逐渐提高了对知识点运用要求的趋势，这次考试出现了部分需要考生理解概念之后才能进行选择的知识点，而不是直接考查教材原文。
2、跨章节、跨知识点题多
法规科目覆盖到的法规文件非常多，同一个文件又可能对不同业务进行了规范，所以我们在学习时经常会看到“第*章，**法律文件规定”等文字，此类考核方式多发生在综合题中，这也是综合题难度较大的原因。
3、新增纪法大纲，考查范围广
协会新制定《纪法大纲》，并明确要求纳入证券从业考试测试范围内。《纪法法规汇编》涵盖260页的内容，如果考前才开始学，考试时基本很难拿分。好在出题占比不高，基本是每套试卷4道题，在少丢分的前提下尽量提早准备。
四、课程命中情况
如下图所示，通过分析，233网校证券从业教材精讲班+真题带刷班+模考金题班的试题和考点覆盖率高，考卷中的大部分试题的相关考点均在法规精讲班中有体现。进入免费试听课程>>
1.证券公司合并、分立涉及( )的，应当经具有证券相关业务资格的资产评估机构评估。
A.客户权益的重大资产转让
B.在证监会指定报刊公告
C.经营证券业务许可证变更
D.公司停业整顿
【考点归属班级】《证券市场基本法律法规》模考金题班-孙婧-9月模考金题一(一)
2.在销售完成后剩余由销售机构全部购入的是( )。
A.自营
B.全额包销
C.余额包销
D.代销
【考点归属班级】《证券市场基本法律法规》模考金题班-孙婧-9月模考金题二(一)
3.证券公司客户交易结算资金实行第三方存管，资金存放在()。
A.证券公司自有账户
B.商业银行
C.证券交易所
D.中国结算公司
【考点归属班级】《证券市场基本法律法规》模考金题班-孙婧-9月模考金题一(二)
4.证券市场禁入措施的实施机构是()。
A.中国证券业协会
B.中国证监会
C.证券交易所
D.证券公司
【考点归属班级】《证券市场基本法律法规》模考金题班-孙婧-9月模考金题二(一)
5.证券公司流动性风险管理目标是建立健全流动性风险管理体系，对流动性风险实施有效()。
A.识别
B.监测和控制
C.精准预测
D.计量
【考点归属班级】《证券市场基本法律法规》模考金题班-孙婧-9月模考金题一(二)
6.证券交易活动的当事人因交易经验、投资年限、可投资资金等存在不同，而被区分为不同风险承受能力，因此不具有平等的法律地位。( )
【考点归属班级】《证券市场基本法律法规》模考金题班-孙婧-9月模考金题一(三)
7.证券分析师的配偶、子女、父母担任其所研究覆盖的上市公司高级管理人员，如其所在公司规定不必进行执业回避的，应当依据公司规定在证券研究报告中对该事实进行披露。( )
【考点归属班级】《证券市场基本法律法规》模考金题班-孙婧-9月模考金题一(一)
8.根据《私募投资基金监督管理条例》，私募基金管理人应当遵循专业化管理原则，聘用具有相应从业经历的高级管理人员负责投资管理、风险控制、合规等工作。( )
【考点归属班级】《证券市场基本法律法规》模考金题班-孙婧-9月模考金题一(四)
9.向特定对象发行证券累计超过200人的，视为公开发行证券。()
【考点归属班级】《证券市场基本法律法规》模考金题班-孙婧-9月模考金题二(三)
10.证券公司经营证券经纪、资产管理、融资融券、承销与保荐中两种以上业务的，必须建立独立董事制度。()
【考点归属班级】《证券市场基本法律法规》模考金题班-孙婧-9月模考金题二(二)
中国证券业协会不会公布证券考试真题及答案。如果大家想知道证券考题情况，可以在考后来233网校估分对答案、看考情！233网校将在每次考后收集整理考试真题答案解析，欢迎各位考生们考后来分享试题，专业老师将为您解答试题答案！现在大家可以提前预约估分提醒。
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五、《法律法规》如何学？
1、保持清醒头脑
法律法规的知识点又细又多又相似，学霸君给大家的建议是，在学习法律法规时首先要保持清醒的头脑，不然学起来心烦意乱，更容易出错。
2、三观正，原则性错误不能犯
法规有很多三观类的题，也就是对原则性错误不能犯。这一类题在法规中占比很大，也是我们不能丢分的题。
3、体系意识，框架要建好
法规的官方教材编写是非常成体系的，但于新手而言很难串联起来。对此，孙婧老师在《证券法律法规》精讲班中有对知识点重难程度的讲解，这样可以帮助我们更快将教材读“薄”。
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