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2010年�券从业资格考试《�行与承销》习题:第6章

2010年7月8日��:233网校
  11ã€�沪市投资者å�¯ä»¥ä½¿ç”¨å…¶æ‰€æŒ�的上海è¯�券账户,在申购日å�‘上è¯�所申购在上è¯�所å�‘行的新股,æ¯�一申购å�•ä½�为( )股。 
  Aã€�1 
  Bã€�10 
  Cã€�100 
  Dã€�1 000 
  12ã€�å�‘行阶段的å�ŽæœŸå·¥ä½œä¸�包括( ) 
  Aã€�询价 
  Bã€�股款缴纳 
  Cã€�股份交收å�Šè‚¡ä¸œç™»è®° 
  Dã€�验资å�Šç­¾è¯� 
  13ã€�上网竞价å�‘行是指利用è¯�券交易所的交易系统,( )作为新股的一å�–方,以å�‘行人宣布的å�‘行底价为价格,以新股实际å�‘行é‡�为总的å�–出数,由投资者在指定的时间内竞价委托申购。 
  Aã€�基金公å�¸ 
  Bã€�主承销商 
  Cã€�æ–°è‚¡å�‘行人 
  Dã€�交易所 
  14ã€�公开å�‘行股票数é‡�在4亿股以上,æ��供有效报价的询价对象ä¸�è¶³ ( )家的,å�‘行人å�Šå…¶ä¸»æ‰¿é”€å•†ä¸�得确定å�‘行价格,并应当中止å�‘行。 
  Aã€�10 
  Bã€�20 
  Cã€�50 
  Dã€�100 
  15ã€�公开å�‘行è¯�券的,主承销商应当在è¯�券上市å�Ž( )日内å�‘中国è¯�监会报备承销总结报告,总结说明å�‘行期间的基本情况å�Šæ–°è‚¡ä¸Šå¸‚å�Žçš„表现,并æ��供相应文件。 
  Aã€�10 
  Bã€�15 
  Cã€�20 
  Dã€�30 
  16ã€�深交所规定申购å�•ä½�为( )股,æ¯�一è¯�券账户申购数é‡�ä¸�少于( )股。 
  Aã€�100,100 
  Bã€�100,500 
  Cã€�500,500 
  Dã€�500,1 000 
  17ã€�市盈率的计算公å¼�为( ) 
  Aã€�市盈率=å…¬å�¸è‚¡ç¥¨ä»·æ ¼/æ¯�股净资产 
  Bã€�市盈率=å…¬å�¸è‚¡æ�ƒä»·å€¼/å�‘行å�Žæ€»è‚¡æœ¬ 
  Cã€�市盈率=股票市场价格/æ¯�股净资产 
  Dã€�市盈率=股票市场价格/æ¯�股收益 
  18ã€�主承销商于( )7:00å‰�将确定的é…�售结果数æ�®ï¼ŒåŒ…括:å�‘行价格ã€�获é…�è‚¡æ•°ã€�é…�售款ã€�è¯�券账户ã€�获é…�股份é™�售期é™�ã€�é…�售对象è¯�件代ç �等通过PROPå�‘é€�至登记结算平å�°ã€‚ 
  Aã€�Tæ—¥ 
  Bã€�T+1æ—¥ 
  Cã€�T+2æ—¥ 
  Dã€�T+3æ—¥ 
  19ã€�åˆ�步询价å�Žå®šä»·å�‘行的,当网下有效申购总é‡�大于网下é…�售数é‡�时,应当对( )进行å�Œæ¯”例é…�售。 
  Aã€�全部有效申购 
  Bã€�网下é…�售数é‡� 
  Cã€� ç½‘下有效申购总é‡� 
  Dã€�申购总é‡� 
  20ã€�主承销商审查å�¯æ¯”较的å�‘行公å�¸çš„( )和它们的( ),然å�Žæ ¹æ�®å�‘行公å�¸çš„特质进行价格调整,为新股å�‘行进行估价。 
  Aã€�åˆ�级市场表现ã€�二次定价 
  Bã€�åˆ�次定价ã€�二级市场表现 
  Cã€�一级市场表现ã€�åˆ�次定价 
  D�以上��正确


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£¤400 / £¤400 ±¨Ãû
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