2012å¹´è¯�券å�‘行与承销第å��äºŒç« å…¬å�¸é‡�组与财务顾问业务å�Œæ¥æµ‹è¯•ä¹ é¢˜
导读: è¯�券å�‘行与承销第å��äºŒç« å…¬å�¸é‡�组与财务顾问业务å�Œæ¥æµ‹è¯•ä¹ é¢˜ï¼ŒåŒ…æ‹¬å�‚è€ƒç”æ¡ˆå�Šè§£æž�,å�Œæ—¶æ��供第å��äºŒç« åœ¨çº¿ä¼°åˆ†ä¾›è€ƒç”Ÿç»ƒä¹ ï¼�
  一ã€�å�•项选择题(以下å�„å°�题所给出的4个选项ä¸ï¼Œå�ªæœ‰1项符å�ˆé¢˜ç›®è¦�求,请选出æ£ç¡®çš„选项)
  1.对上市公�进行战略投资的外国投资者,其境外实有资产总��低于(  )亿美元或管�的境外实有资产总��低于(  )亿美元。
  A.1�2
  B.2�3
  C.1�5
  D.2�3
  2.通过�券交易所的�券交易,投资者�其一致行动人拥有�益的股份达到一个上市公�已�行股份的(  )时,应当进行相关的信�披露。
  A.3%
  B.5%
  C.10%
  D.15%
  3.收è´äººè™½ä¸�是上市公å�¸çš„股东,但通过投资关系ã€�å��议或者其他安排导致收è´äººæ‹¥æœ‰æ�ƒç›Šçš„股份超过该公å�¸å·²å�‘行股份的(  )的,应当å�‘该公å�¸æ‰€æœ‰è‚¡ä¸œå�‘出全é�¢è¦�约。
  A.20%
  B.25%
  C.30%
  D.35%
  4.在上市公å�¸æ”¶è´ä¸ï¼Œæ”¶è´äººæŒ�有的被收è´å…¬å�¸çš„股份,在收è´å®Œæˆ�å�Žï¼ˆã€€ã€€ï¼‰ä¸ªæœˆå†…ä¸�得转让。
  A.3
  B.6
  C.9
  D.12
  5.下列选项ä¸è‡ªäº‹ä»¶å�‘生之日起3年内收è´äººä¸�å¾—å†�æ”¶è´ä¸Šå¸‚å…¬å�¸çš„æ˜¯ï¼ˆã€€ã€€ï¼‰ã€‚
  A.收è´äººåœ¨æŠ¥å‘Šã€�å…¬å‘Šç‰æ–‡ä»¶ä¸æœ‰è™šå�‡è®°è½½ã€�误导性陈述
  B.收è´äººåœ¨æ”¶è´è¦�约期é™�届满,ä¸�按照约定支付收è´ä»·æ¬¾æˆ–者è´ä¹°é¢„售股份
  C.收è´äººæœªè�˜è¯·è´¢åС顾问
  D.外国投资者规�管辖的
  6.特定对象以资产认è´è€Œå�–得的上市公å�¸è‚¡ä»½çš„,自股份å�‘行结æ�Ÿä¹‹æ—¥èµ·ï¼ˆã€€ã€€ï¼‰ä¸ªæœˆå†…ä¸�得转让。
  A.6
  B.12
  C.24
  D.36
  7.并è´é‡�组委员会委员为(  )å��。其ä¸ï¼Œä¸å›½è¯�监会的人员(  )å��。
  A.20�5
  B.20�10
  C.25�5
  D.25�10
  8.并è´é‡�组委员会委员æ¯�届任期(  )年,连ç»ä»»æœŸé•¿ä¸�超过(  )届。
  A.1�2
  B.1�3
  C.2�2
  D.2�3
  9.接å�—上市公å�¸å›½æœ‰è‚¡å’Œæ³•人股的外商在付清全部转让价款(  )个月å�Žï¼Œå�¯å†�转让其所è´è‚¡ä»½ã€‚
  A.12
  B.24
  C.36
  D.48
  10.对上市公å�¸è¿›è¡Œæ”¶è´çš„æŠ•资者æŒ�有的股份数é‡�为100万股,æŒ�有的å�¯è½¬æ�¢ä¸ºå…¬å�¸è‚¡ç¥¨çš„é�žè‚¡æ�ƒç±»è¯�券所对应的股份数é‡�为200万股;上市公å�¸å·²å�‘行的股份总数为5000万股,已å�‘行的å�¯è½¬æ�¢ä¸ºå…¬å�¸è‚¡ç¥¨çš„é�žè‚¡æ�ƒç±»è¯�券所对应的股份总数为2000万股,投资者的å�¯è½¬æ�¢å€ºåˆ¸çš„行æ�ƒå·²å±Šæ»¡å¹¶å…·å¤‡è¡Œæ�ƒçš„æ�¡ä»¶ï¼Œåˆ™æŠ•资者的æŒ�股比例为(  )。
  A.2%
  B.3.2%
  C.3.9%
  D.4.3%
  考试大全新推出考试应用平�>>
ã€€ã€€åœ¨çº¿æ¨¡åœºï½œç« èŠ‚ç»ƒä¹ ï½œæŠ¥è€ƒè®¢é˜…ï½œå…�è´¹è¯¾ç¨‹ï½œä½ é—®æˆ‘ç”|æ¯�日一练
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2012å¹´è¯�券《å�‘è¡Œä¸Žæ‰¿é”€ã€‹ç« èŠ‚å…�费估分试题汇总
  1.对上市公�进行战略投资的外国投资者,其境外实有资产总��低于(  )亿美元或管�的境外实有资产总��低于(  )亿美元。
  A.1�2
  B.2�3
  C.1�5
  D.2�3
  2.通过�券交易所的�券交易,投资者�其一致行动人拥有�益的股份达到一个上市公�已�行股份的(  )时,应当进行相关的信�披露。
  A.3%
  B.5%
  C.10%
  D.15%
  3.收è´äººè™½ä¸�是上市公å�¸çš„股东,但通过投资关系ã€�å��议或者其他安排导致收è´äººæ‹¥æœ‰æ�ƒç›Šçš„股份超过该公å�¸å·²å�‘行股份的(  )的,应当å�‘该公å�¸æ‰€æœ‰è‚¡ä¸œå�‘出全é�¢è¦�约。
  A.20%
  B.25%
  C.30%
  D.35%
  4.在上市公å�¸æ”¶è´ä¸ï¼Œæ”¶è´äººæŒ�有的被收è´å…¬å�¸çš„股份,在收è´å®Œæˆ�å�Žï¼ˆã€€ã€€ï¼‰ä¸ªæœˆå†…ä¸�得转让。
  A.3
  B.6
  C.9
  D.12
  5.下列选项ä¸è‡ªäº‹ä»¶å�‘生之日起3年内收è´äººä¸�å¾—å†�æ”¶è´ä¸Šå¸‚å…¬å�¸çš„æ˜¯ï¼ˆã€€ã€€ï¼‰ã€‚
  A.收è´äººåœ¨æŠ¥å‘Šã€�å…¬å‘Šç‰æ–‡ä»¶ä¸æœ‰è™šå�‡è®°è½½ã€�误导性陈述
  B.收è´äººåœ¨æ”¶è´è¦�约期é™�届满,ä¸�按照约定支付收è´ä»·æ¬¾æˆ–者è´ä¹°é¢„售股份
  C.收è´äººæœªè�˜è¯·è´¢åС顾问
  D.外国投资者规�管辖的
  6.特定对象以资产认è´è€Œå�–得的上市公å�¸è‚¡ä»½çš„,自股份å�‘行结æ�Ÿä¹‹æ—¥èµ·ï¼ˆã€€ã€€ï¼‰ä¸ªæœˆå†…ä¸�得转让。
  A.6
  B.12
  C.24
  D.36
  7.并è´é‡�组委员会委员为(  )å��。其ä¸ï¼Œä¸å›½è¯�监会的人员(  )å��。
  A.20�5
  B.20�10
  C.25�5
  D.25�10
  8.并è´é‡�组委员会委员æ¯�届任期(  )年,连ç»ä»»æœŸé•¿ä¸�超过(  )届。
  A.1�2
  B.1�3
  C.2�2
  D.2�3
  9.接å�—上市公å�¸å›½æœ‰è‚¡å’Œæ³•人股的外商在付清全部转让价款(  )个月å�Žï¼Œå�¯å†�转让其所è´è‚¡ä»½ã€‚
  A.12
  B.24
  C.36
  D.48
  10.对上市公å�¸è¿›è¡Œæ”¶è´çš„æŠ•资者æŒ�有的股份数é‡�为100万股,æŒ�有的å�¯è½¬æ�¢ä¸ºå…¬å�¸è‚¡ç¥¨çš„é�žè‚¡æ�ƒç±»è¯�券所对应的股份数é‡�为200万股;上市公å�¸å·²å�‘行的股份总数为5000万股,已å�‘行的å�¯è½¬æ�¢ä¸ºå…¬å�¸è‚¡ç¥¨çš„é�žè‚¡æ�ƒç±»è¯�券所对应的股份总数为2000万股,投资者的å�¯è½¬æ�¢å€ºåˆ¸çš„行æ�ƒå·²å±Šæ»¡å¹¶å…·å¤‡è¡Œæ�ƒçš„æ�¡ä»¶ï¼Œåˆ™æŠ•资者的æŒ�股比例为(  )。
  A.2%
  B.3.2%
  C.3.9%
  D.4.3%
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ã€€ã€€åœ¨çº¿æ¨¡åœºï½œç« èŠ‚ç»ƒä¹ ï½œæŠ¥è€ƒè®¢é˜…ï½œå…�è´¹è¯¾ç¨‹ï½œä½ é—®æˆ‘ç”|æ¯�日一练
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