2017年证券从业资格考试报名为网上报名，考生需要登陆中国证券业协会官网“考试报名”栏目，按操作要求进行注册报名。点击进入：2017年证券从业资格考试报名入口2017年证券从业资格考试报名流程（图解）···
基金份额持有人即基金投资者，是基金的出资人、基金资产的所有者和基金投资回报的受益人。 (一)基金份额持有人的权利 基金份额持有人的基本权利包括对基金收益的享有权、对基金份额的转让权和在一定程度···
基金托管人是投资人权益的代表，是基金资产的名义持有人或管理机构。为了保证基金资产的安全，基金应按照资产管理和保管分开的原则进行运作，并由专门的基金托管人保管基金资产。 基金托管人的权利 基金托···
基金管理人是负责基金发起设立与经营管理的专业性机构。我国《基金法》规定，基金管理人由依法设立的基金管理公司担任。基金管理公司通常由证券公司、信托投资公司或其他机构等发起成立，具有独立法人地位。基金···
所谓终止上市交易是指根据证券法的规定，收购要约的期限届满，收购人持有的被收购公司的股份数达到该公司已发行的股份总数的75%以上的，该上市公司的股票应当在证券交易所终止上市交易。 所谓应当收购则是···
上市公司收购是指投资者依法定程序公开收购股份有限公司已经发行上市的股份以达到对该公司控股或兼并目的的行为。实施收购行为的投资者称为收购人，作为收购目标的上市公司称为被收购公司。 按照《中华人民共···
所谓收购要约是指根据《中华人民共和国证券法》的规定，通过证券交易所的证券交易，投资者持有一个上市公司已发行的股份的30%时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购要约。依照规定发出收···
虚假陈述和信息误导是指行为人对证券发行、交易及其相关活动的事实、性质、前景、法律等事项作出不实、严重误导或者有重大遗漏的陈述或者诱导，致使投资者在不了解事实真相的情况下，作出证券投资决定的欺诈行为···
信息公开 信息公开，也称信息披露，主要是指为发行人在发行市场、交易市场依法向证券监督管理机构以及投资者报告自身经营、财产以及财务等状况而设置的一种制度。 内幕交易行为 内幕交易是指利用内幕信···
股票暂停交易情形 (1)股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件。 (2)不按照规定公开其财务状况，或对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者。 (3)有重大违法行为。 (4)最近3年···
根据《中华人民共和国公司法》的规定，股票上市交易申请经批准后，被批准的上市公司必须公告其股票上市报告，并将其申请文件存放在指定地点供公众查阅。上市公司的上市公告一般要刊登在中国证监会指定的全国性的···
(一)证券交易的条件 证券交易的条件是指在证券市场上公开进行交易的证券必须符合法律规定的相关条件才能买卖。按照证券法的规定，证券交易的条件主要包括以下内容： 1.证券交易当事人依法买卖的证券，···
一、承销团，又称联合承销，是指两个以上的证券经营机构组成承销人，为发行人发售证券的一种承销方式。 根据证券法的规定，向社会公开发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，必须采取承销团的形式来销···
证券发行是指经过批准符合发行条件的证券发行人，以筹集资金为目的，按照一定的程序将股票、公司债券以及其他证券销售给投资者的一系列行为的总称。 《中华人民共和国证券法》规定：公开发行证券，必须符合法···
股票发行的条件 设立股份有限公司申请公开发行股票，应当符合下列条件： （1）其生产经营符合国家产业政策 （2）其发行普通股限于一种，同股同权 （3）发起人认购的股本数额不少于公司拟发行的股···
操纵证券交易价格是指在证券市场中，制造虚假繁荣、虚假价格、诱导或者迫使其他投资者在不了解真相的情况下作出错误投资决定，使操纵者获利或减少损失的行为。操纵证券交易价格实质上是一种对不特定人的欺诈行为···
内幕交易又称知情证券交易，是指内幕人员以及其他通过非法途径获取公司内幕信息的人，利用该利息进行证券交易而获利的行为。 内幕人员是指由于持有发行人的证券，或者在发行人、与发行人有密切联系的公司中担···
证券法的基本原则是证券法的立法精神的体现，是证券发行、证券交易和证券管理活动必须遵循的最基本的准则，它贯穿证券立法、执法和司法活动的始终。 1.公开原则 公开原则是证券法的核心和精髓所在。证券···
虚报注册资本、欺诈取得公司登记、虚假出资的法律责任包括以下内容。 1.责令改正 对任何一种违法行为，均应当予以改正，所以行政处罚法并未将责令改正包括在行政处罚的种类之中，但是行政机关实施行政处···
高级管理人员，是指公司的经理、副经理、财务负责人，上市公式董事会秘书和公司章程规定的其他人员 控股股东，是指其出资额占有限责任公司资本总额百分之五十以上或者其持有的股份占股份有限公司股本总额百分···
(一)公司合并 1.公司合并的概念。公司合并是指两个或两个以上的公司依法达成合意归并为一个公司的法律行为。(根据《中华人民共和国公司法》的规定，在有限责任公司，必须经代表2/3以上有表决权的股东···
董事和高级管理人员负责公司的经营决策和日常管理，董事和高级管理人员不得有下列行为： (1)挪用公司资金。 (2)将公司资金以其个人名义或者以其他个人名义开立账户存储。 (3)违反公司章程的规···
股份的转让是指股份有限公司的股份持有人依法自愿将自己的股份转让给他人，使他人取得该股份的法律行为。法律对股份的转让也作了一些限制性规定，具体包括： (1)股东转让其股份，必须在依法设立的证券交易···
募集设立与发起设立程序的区别包括三个方面，内容如下： 1.发起人认购股份 在募集设立股份有限公司时，允许采取募集设立的国家公司法都规定了发起人必须认购占注册资本总额一定比例的股份，以加大发起人···
1.发起设立程序 股份有限公司发起设立的程序通常包括订立公司章程、发起人认购股份和缴纳股款、选任董事和监事、申请登记注册。按照《中华人民共和国公司法》的规定，股份有限公司发起设立的主要程序包括批···
有下列情形之一的，对股东会该项决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权： (1)公司连续5年不向股东分配利润，而公司该5年连续盈利，并且符合《中华人民共和国公司法》规定的分配利润条···
有限责任公司股东会、董事会、监事会的职权内容如下：要 点 内 容 股东会股东会是有限责任公司的权力机关。股东会由全体股东组成。股东是按其所认缴出资额向有限责任公司缴纳出资的人。股东会作为有限责任公···
股份的发行是指股份有限公司为了筹集公司资本而出售和分配股份的法律行为。《中华人民共和国公司法》规定：“股份的发行，实行公平、公正的原则，同种类的每一股份应当具有同等权利。同次发行的同种类股票，每股···
对有限责任公司的注册资本，首先要求是实缴的出资额，即实缴资本;同时要求达到最低资本限额，即不得少于最低数额。 有限责任公司注册资本的最低限额为： (1)以生产经营为主的公司人民币50 万元。 ···
依照《中华人民共和国公司法》的规定，对有限责任公司组织机构的设置做了多元制的规.定：即一般的有限责任公司，其组织机构为股东会、董事会和监事会;股东人数较少和规模较小的有限责任公司，其组织机构为股东···
