2018年9月证券从业资格考试于9月1日、2日进行，为了更好地帮助大家科学备考，按照分值权重有的放矢地复习，本文给大家整理了证券从业资格考试各章节分值比重！各科目章节分值比重金融市场基础知识 ···
证券从业资格考试金融市场基础知识章节重点汇总第一章 金融市场体系 第一节 全球金融体系查看本节重点考点解读第二节 中国的金融体系查看本节重点考点解读第三节 中国多层次资本市场查看本节重点考点解读第二章···
随着2016年11月证券从业资格考试报名的结束，最后一次考试时间11月19日、20日举行。备受关注的2017年证券从业资格考试什么时候出来呢？ 根据往年情况，证券从业资格考试随着证券业协会公布的···
证券从业资格考试战场，希望每一个童鞋都不要轻言放弃，拼一拼希望总是有的!万一不小心就过了呢? 过儿的祝福来了：【祝福】证券从业资格考试打气许愿吧！ 考前两天复习建议 1、关于做题。 这个阶···
《证券公司监督管理条例》第十条、第十四条规定，有下列情形之一的单位或者个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人：凶故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年；净资产低于实收资本的50···
《证券公司监督管理条例》第五十七条规定：证券公司从事证券经纪业务，其客户的交易结算资金应当存放在指定商业银行，以每个客户的名义单独立户管理。
指定商业银行应当与证券公司及其客户签订客户的交易···
投资者通过证券账户持有证券，证券账户用于记录投资者持有证券的余额及其变动情况。
证券应当记录在证券持有人本人的证券账户内，但依据法律、行政法规和巾国证监会的规定，证券记录在名义持有人证券账户···
第一章 证券市场基本法律法规
考点1 虚报出资、抽逃出资、另立会计账簿、财务会计报告虚假登记等的法律责任
考点2 期货公司设立条件的相关规定
考点3 期货公司的业务许可制度
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《中华人民共和国公司法》第一百九十八条至第二百零六条规定：
违反本法规定，虚报注册资本、提交虚假材料或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实取得公司登记的，由公司登记机关责令改正，对虚报注册资本的公···
根据《期货交易管理条例》第十六条的规定，国务院期货监督管理机构根据审慎监管原则和各项业务的风险程度，可以提高注册资本最低限额。注册资本应当是实缴资本。股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产···
《期货交易管理条例》第十七条至第二十三条规定，期货公司业务实行许可制度，由国务院期货监督管理
机构按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证。期货公司除申请经营境内期货经纪业务外，还可以申请···
《中华人民共和国公司法》第一百七十三条规定：公司合并，应当由合并各方签订合并协议，并编制资产负债表及财产清单。公司应当自作出合并决议之日起十日内通知债权人，并于三十日内在报纸上公告。债权人白接到通···
证券公司申请融资融券业务资格，应当具备下列条件：
(1)经营证券经纪业务已满3年。
(2)公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险。
(3)公···
开展融资融券业务试点的证券公司(以下简称“证券公司”)从事融资融券业务应遵守以下原则：
(1)合法合规原则。证券公司开展融资融券业务应遵守法律、行政法规和有关管理办法的规定，加强内部控制，严···
(一)合格境外机构投资者境内证券投资的监管规定
中国证监会和国家外汇局依法可以要求合格投资者、托管人、证券公司等机构提供合格投资者的有关资料，并进行必要的询问、检查。合格投资者所管理的证券账···
中国证监会及其派出机构对证券公司和资产托管机构从事客户资产管理业务的情况，进行定期或者不定期的检查，证券公司和资产托管机构应当予以配合。
证券公司、资产托管机构的高级管理人员、直接负责的主管···
1．证券公司应当就资产管理业务的运营制定内部检查制度，定期进行自查。证券公司应当按季编制资产管理业务的报告，报注册地中国证监会派出机构备案。
2．证券公司开展定向资产管理业务，应当于每季度结···
客户资产托管是指资产托管机构根据证券公司、客户的委托，对客户的资产进行保管，办理资金收付事项、监督证券公司投资行为等。证券公司办理定向资产管理业务，客户委托资产应当按照中国证监会的规定采取托管方式···
证券公司开展客户资产管理业务，应当在资产管理合同中明确规定，由客户自行承担投资风险。
证券公司应当向客户如实披露其客户资产管理业务资质、管理能力和业绩等情况，并应当充分揭示市场风险，证券公司···
为了控制风险，《证券公司客户资产管理业务试行办法》和《证券公司集合资产管理业务实施细则》要求：
(1)证券公司开展资产管理业务，应当在资产管理合同中明确规定，由客户自行承担投资风险。
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证券公司在开展资产管理业务中禁止下列行为：挪用客户资产；利用客户委托资产进行内幕交易、操纵证券价格；未经客户允许，将定向资产管理客户委托资产用于融资或者担保，将集合资产管理计划资产用于资金拆借、贷···
证券公司将其管理的客户资产投资于本公司及与本公司有关联方关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交易的，应当遵循客户利益优先原则，事先取得客户的同意，事后告知资产托管机构和客···
证券公司可以自行推广集合资产管理计划，也可以委托其他证券公司、商业银行或者中国证监会认可的其他机构代为推广。
集合资产管理计划应当面向合格投资者推广，合格投资者累计不得超过200人。合格投资···
证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产。证券公司设立限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币5万元；设立非限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不···
资产管理合同应当包括《中华人民共和国证券投资基金法》第九十三条、第九十四条规定的必备内容。
证券公司应当根据有关法律法规，制定健全、有效的估值政策和程序，并定期对其执行效果进行评估，保证集合···
证券公司从事客户资产管理业务，应当符合下列条件：
(1)经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围。
(2)净资本不低于2亿元人民币，且符合中国证监会关于经营证券资产管理业务的各项···
根据中国证券监督管理委员会《证券公司证券资产管理业务试行办法》的规定，证券公司从事资产管理业务应当遵守以下原则：
(1)守法合规。遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，不得有欺诈客户的行为。···
经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)批准，证券公司可以从事下列客户资产管理业务：
(1)为单一客户办理定向资产管理业务。
(2)为多个客户办理集合资产管理业务。
(···
1．已经和依法可以在境内证券交易所上市交易的证券。这类证券主要是股票、债券、权证、证券投资基金等，这是证券公司自营买卖的主要对象。
2．已经和依法可以在境内银行间市场交易的以下证券：
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证券专营机构负债总额与净资产之比不得超过10：1，证券兼营机构从事证券业务发生的负债总额与证券营运资金之比不得超过10：1。证券经营机构从事证券自营业务，其流动性资产占净资产或证券营运资金的比例不···
