证券从业人员资格考试全部采用闭卷、采取计算机考试方式进行。无论是一般从业资格考试，还是专项业务类资格考试，都是机考形式。证券从业资格考试操作流程证券从业考试一律在指定时间和考场内进行，考生应在开考前3···
2018年9月证券从业资格考试于9月1日、2日进行，考点城市有40个，分别是北京、天津、石家庄、太原、呼和浩特、沈阳、长春、哈尔滨、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、济南、郑州、武汉、长沙、广州、南···
1、笔试还是机试？首先，2018年证券从业人员资格考试全部采用网上报名，全国统考、闭卷、采取计算机考试方式进行。所以毫无疑问，7月证券从业资格考试也是机考形式。小编在这里强调：无论是一般从业资格考试，···
2018年证券从业人员资格考试全部采用网上报名，全国统考、闭卷、采取计算机考试方式进行。1、一般从业资格考试考试采取闭卷机考形式,题型为选择题和组合型选择题,考试题量均为100题。考试时间为120分钟···
一、档案保管年限1.证券、期货投资咨询机构应当将其向投资人或社会公众提供的投资咨询资料，自提供之日起保存2年。2.客户回访应当留痕，相关资料应当保存不少于3年。3.承销商应当保留推介、定价、配售等承销···
证券从业人员资格考试全部采用网上报名，全国统考、闭卷、采取计算机考试方式进行。 (图片供参考，具体流程以考点安排为主)1、一般从业资格考试 考试采取闭卷机考形式,题型为选择题和组合型选择题···
复习技巧：证券从业资格考试三色笔记使用法 诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的含义 诱骗投资者买卖证券、期货合约罪是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业···
擅自公开或变相公开发行证券的特征 要点：擅自公开发行证券的特征 内容：非公开发行证券不得采用广告、公开劝诱等公开方式 要点：变相公开发行证券的特征 (1)非公开发行股票及其股权转让，若采用···
融资融券业务管理的基本原则 要点：合法合规原则 内容： (1)证券公司开展融资融券业务应遵守法律、行政法规和有关管理办法的规定，加强内部控制，严格防范和控制风险，切实维护客户资产···
复习技巧：证券从业资格考试三色笔记使用法 证券自营业务的范围与监管措施 要点：证券自营业务的范围 内容：证券自营业务的范围包括： （1）一般上市之前的自营买卖 （2）一般非上市证券的买卖···
复习技巧：证券从业资格考试三色笔记使用法 证券公司开展资产管理业务的基本原则与要求 要点：证券公司开展资产管理业务的基本原则 内容：证券公司从事客户资产管理业务，应当遵循公平、公正的原则，维···
证券市场基本法律法规：证券承销与保荐 复习技巧：证券从业资格考试三色笔记使用法 证券发行保荐业务的一般规定 证券发行保荐业务的一般规定如下： (1)发行人应当就下列事项聘请具有保荐机构资格的证···
证券市场基本法律法规：与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问 复习技巧：证券从业资格考试三色笔记使用法 证券公司从事财务顾问业务的条件 证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当具备下列条件···
证券市场基本法律法规：证券投资咨询 复习技巧：证券从业资格考试金融市场基础知识三色笔记使用法 证券投资咨询、证券投资顾问、证券研究报告的概念 要点：证券投资咨询 内容： 证券投资咨询是指从事···
证券市场基本法律法规：证券经纪 复习技巧：证券从业资格考试金融市场基础知识三色笔记使用法 证券经纪业务 要点：证券经纪业务的含义 内容： 证券经纪业务简言之就是代理买卖有价证券的行为，又称代···
证券市场基本法律法规：执业行为 复习技巧：证券从业资格考试金融市场基础知识三色笔记使用法 证券市场禁入措施的有关规定 对违反法律、行政法规或者中国证监会的有关规定，有下列情形之一，可以对有关责任···
证券市场基本法律法规：从业资格 复习技巧：证券从业资格考试金融市场基础知识三色笔记使用法 证券业务的专业人员 从事证券业务的专业人员是指： （1）证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托···
证券市场基本法律法规第一章 基金法 复习技巧：证券从业资格考试金融市场基础知识三色笔记使用法 基金管理人 基金管理人概念：基金管理人指凭借专门的知识与经验，运用所管理基金的资产，根据···
证券市场基本法律法规：证券公司监督管理条例 复习技巧：证券从业资格考试金融市场基础知识三色笔记使用法 期货公司的业务许可制度 期货公司业务实行许可制度，由国务院期货监督管理机构按照其商品期货、金···
证券市场基本法律法规第一章 期货交易管理条例 复习技巧：证券从业资格考试金融市场基础知识三色笔记使用法 期货的概念 期货与现货相比，期货是现在进行的买卖，但是在将来进行交收或交割的标的物，这个标···
证券市场基本法律法规第一章证券法 复习技巧：证券从业资格考试金融市场基础知识三色笔记使用法 证券发行和交易的“三公”原则 证券法的基本原则是证券法的立法精神的体现，是证券发行、证券交易和证券管理···
证券市场基本法律法规第一章公司法 复习技巧：证券从业资格考试金融市场基础知识三色笔记使用法 公司的种类 有限责任公司也称“有限公司”，是指由50个以下股东共同出资设立，股东以出资额为限对公司承担···
证券市场基本法律法规第一章第一节 证券市场的法律法规体系 复习技巧：证券从业资格考试金融市场基础知识三色笔记使用法 证券市场法律法规效力层次 证券市场的法律.法规分为四个层次，其法律效···
复习技巧：证券从业资格考试金融市场基础知识三色笔记使用法 金融风险管理的含义 金融风险管理是指金融企业在筹集和经营资金的过程中，对金融风险进行识别、衡量和分析，并在此基础上有效地控制与处置金融···
复习技巧：证券从业资格考试金融市场基础知识三色笔记使用法 金融风险也是一种风险，是指金融变量的变动所引起的资产组合未来收益的不确定性。 金融风险的特征包括： (1)隐蔽性。 (2)扩散性。···
使用技巧：证券从业资格考试金融市场基础知识三色笔记使用法 金融衍生工具的概念和特征 金融衍生工具又被称为金融衍生产品，是与基础金融产品相对应的一个概念，指建立在基础产品或基础变量之上，其价格···
使用技巧：证券从业资格考试金融市场基础知识三色笔记使用法 证券投资基金的定义和特点 证券投资基金是指通过公开发售基金份额募集资金，由基金托管人托管，由基金管理人管理和运用资金，为基金份额持有···
使用技巧：证券从业资格考试金融市场基础知识三色笔记使用法 债券现券交易、回购交易、远期交易和期货交易 要点：债券现券交易 内容：所谓现券交易，是指证券买卖双方在成交后就办理交收手续，买入者付出···
使用技巧：证券从业资格考试金融市场基础知识三色笔记使用法 我国国债的发行方式 要点：公开招标方式 内容：公开招标方式是通过投标人的直接竞价来确定发行价格（或利率）水平，发行人将投标人的标价自···
使用技巧：证券从业资格考试金融市场基础知识三色笔记使用法 债券的定义 债券是一种有价证券，是社会各类经济主体为筹集资金而向债券投资者出具的、承诺按一定利率定期支付利息并到期偿还本金的债权债···
