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证券分析师执业行为准则
2016-9-9 9:01:00
条 为规范证券分析师执业行为,提高证券分析师专业水平,维护证券分析师良好职业形象,根据法律、法规、《中国证券业协会章程》及《发布证券研究报告暂行规定》(中国证监会公告[2010]28号)的有关要求,特制定本准则。 第二条 本准则所称证券分析师是指与证券公司、证券投资咨询机构签订劳动合同,并在中国证券业协会注册登记为证券分析师的人员。 第三条 证……
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2016年证券投资顾问胜任能力考试范围章
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2016年证券投资顾问胜任能力考试范围章 证券投资顾问业务监管 节 资格管理 掌握证券投资顾问的执业资格取得方式;掌握证券投资顾问的监管、自律管理和机构管理;掌握证券投资顾问后···
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中华人民共和国证券法(2014年8月31日修订)
05-16
(1998年12月29日第九届全国人民代表大会常务委员会第六次会议通过 根据2004年8月28日第十届全国人民代表大会常务委员会第十一次会议《关于修改〈中华人民共和国证券法〉的决定》次修正 2···
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2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(12月13日)
12-13
单项选择题1、根据《证券法》,( )应当为组织公平的集中交易提供保障,公布证券交易即使行情。A.中国证监会B.中国证券登记结算公司C.
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证券投资顾问胜任能力考试大纲(2015)
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2015年12月10日,中国证券业协会官网发布:证券投资顾问胜任能力考试大纲(2015)。 证券投资顾问胜任能力考试大纲(2015) 中国证券业协会 2015年11月 目 录 部···
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2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(11月22日)
11-22
单项选择题1、特种国债是指政府为了筹措特定建设项目的资金而发行的国债。A.正确B.错误 2、根据《证券法》,( )应当为组织公平的集中交易提供保障,公布证券交易即使行情。A.中国证监会B.中国证券登···
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2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(10月29日)
10-29
单项选择题1、 若持有现货多头的交易者担心将来现货价格下跌,于是在期货市场卖出期货合约,这种交易方式称( )。 A.牛市套期保值B.空头套期保值C.熊市套期保值D.多头套期保值 2、 基金资产估值···
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证券市场基本法律法规考试重点:证券发行、交易活动禁止行为
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(一)禁止内幕交易 内幕交易又称知情证券交易,是指内幕人员以及其他通过非法途径获取公司内幕信息的人,利用该利息进行证券交易而获利的行为。 证券法将内幕交易列为禁止行为,是由于证券发行公···
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2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(9月24日)
09-24
单项选择题1、创业板上市公司募集资金可以用于发展主营业务以外的其他业务。A.正确B.错误 2、有价证券按照上市与否可分为上市证券和非上市证券,非上市证券就是指不符合证券交易所上市条件而不能上市的证券(···
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证监会拟对华泰证券等五家机构作出行政处罚
09-14
中国证监会11日通报称,日前对华泰证券、海通证券、广发证券、方正证券等4家证券公司涉嫌未按规定审查、了解客户真实身份等违法违规案及浙商期货涉嫌违反期货法律法规案调查、审理完毕,拟决定对五家机构和相···
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2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(9月12日)
09-12
单项选择题1、 证券公司应当按照上一年营业费用总额的( )计算营运风险的资本准备。A.5%B.10%C.15%D.20% 2、 为了维护国家股的权益,国家股权不可以转让。( ) 3、 证券业协会···
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证券市场法律法规重点:证券法(1)
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2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(9月7日)
09-07
单项选择题1、政府债券是国家为了筹措资金而向投资者发行的、承诺在一定时期支付利息和到期还本的所有权凭证。A.正确B.错误 2、 利率是债券票面要素中不可缺少的内容,债券利率亦受很多因素影响,其主要影响···
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2015年证券从业资格考试《证劵发行与承销》真题实战卷(2)
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单项选择题(本大题共60小题,每小题0.5分。共30分。在以下各小题所给出的四个选项中。只有一个选项符合题目要求,请将正确选项的代码填入括号内)1、 发行人在报送首次公开发行股票申请文件后变更签字律师···
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2015年证劵从业考试《证券市场基础知识》判断题精选(3)
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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(5月3日)
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2015年证券投资分析全真模拟试卷及答案解析(一)
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