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单项选择题
1、 在融资融券业务中融资买入标的股票的流通股本应不少于（　　）或流通市值不低于5亿元。
A．5 000万股
B．1亿股
C．2亿股
D．3亿股


2、 股份报价转让试点为投资者转让非上市股份有限公司股份提供报价服务。（　　）


3、 上海证券交易所和深圳证券交易所没有设立的机构是（　　）。
A．会员大会
B．理事会
C．董事会
D．专门委员会

4、 投资者开立证券账户后就可以直接买卖证券。（　　）


5、 （　　）不是委托人的权利与义务。
A．在经纪商同意的条件下可透支交易
B．接受交易结果
C．履行交割清算义务
D．如实填写开户书和委托单，并接受经纪商审查


6、证券投资者在证券营业部开立资金账户时不须签署的文件是（　　）。
A．证券交易委托代理协议书
B．风险揭示书
C．客户资金第三方存管协议书
D．网上交易协议书


7、根据规定，一级交易商对固定收益证券做市时应选定做市品种，至少应对在固定收益平台上挂牌交易的各关键期限国债中的一只基准国债进行做市。（　　）
A．正确
B．错误


多项选择题
8、 引发交易异常情况的原因中，不可抗力是指证券交易所所在地或全国其他部分区域出现或据灾情预警可能出现（　　）。
A．社会安全事件
B．重大公共卫生事件
C．证券交易所交易、通信系统被非法侵入
D．严重自然灾害


9、由于网上委托处于全开放的互联网之中，投资者应充分了解和认识到的风险有（　　）。
A．由于互联网和移动通讯网络数据传输等原因，交易指令可能会出现中断、停顿、延迟、数据错误等情况
B．投资者账号及密码信息泄露或客户身份可能被仿冒
C．网络服务器可能会出现故障及其他不可预测的因素，行情信息及其他证券信息可能会出现错误或延迟
D．投资者的网络终端设备及软件系统与证券公司所提供的网上交易系统不兼容，无法下达委托或委托失败


10、 证券自营业务的具体含义包括（　　）。
A．所有证券公司都能从事的证券业务
B．是一种以营利为目的的经营行为
C．在从事自营业务时，证券公司必须使用自有或依法筹集可用于自营的资金
D．必须在以自己名义开设的证券账户中进行