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证券投资顾问和证券分析师注册登记程序及要求
2016-7-22 9:11:00
一、首次注册程序 (一)对于首次申请证券投资咨询执业资格,并注册登记为证券投资顾问或证券分析师的人员(以下简称“申请人”),证券公司、证券投资咨询机构的资格管理员应将其姓名、身份证号码录入中国证券业执业证书管理系统(以下简称“系统”),系统将自动生成系统编码和密码(申请人的初始密码有特定规律,、三、五位为字母,第二、四、六位为数字。例……
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复习技巧:证券从业资格考试三色笔记使用法 证券公司开展资产管理业务的基本原则与要求 要点:证券公司开展资产管理业务的基本原则 内容:证券公司从事客户资产管理业务,应当遵循公平、公···
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不可错过的证券从业资格考试冲刺小技巧
08-30
总的来说,证劵从业考试并不难,一般来说,一个月考过两科问题是不大的。不少考生喜欢题海战术,但这都是看过书有两遍以上才去做的。那么到底该做哪些准备才能全力备考冲刺呢? 小编为考生朋友们奉
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从···
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证券投资顾问或证券分析师首次注册程序和要求
08-02
根据证券投资顾问和证券分析师注册登记程序及要求,证券投资顾问或证券分析师首次注册程序如下: (一)对于首次申请证券投资咨询执业资格,并注册登记为证券投资顾问或证券分析师的人员(以下简称“申请···
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2016年证券从业《证券市场基本法律法规》考点预测试卷(4)
06-08
2016年证券从业《证券市场基本法律法规》考点预测试卷(4) 一、选择题。以下各选项中,只有一项符合题目要求,不选、错选均不得分。 【第1题】以协议方式收购上市公司时,达成协议后,收购人···
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2016年证券从业《证券市场基本法律法规》考点预测试卷(3)
06-08
2016年证券从业《证券市场基本法律法规》考点预测试卷(3) 一、选择题。以下各选项中,只有一项符合题目要求,不选、错选均不得分。 【第1题】证券公司开展资产管理业务,投资主办人须具有(···
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2016年证券从业《金融市场基础知识》考点预测试卷(4)
06-07
2016年证券从业《金融市场基础知识》考点预测试卷(4) 一、选择题(共50题,每小题1分,共50分)以下各选项中,只有一项符合题目要求,不选、错选均不得分。 【第1题】修改参与证券投资···
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证券从业资格考试的前世今生
04-27
我叫“证券从业资格”,我是用来考的,我不是“羊腰子”。 要考我并不难,当然也不算很简单,尤其是如果你没有经历过比较专业的学习的话。不过你只需要记得考完以后能让你有机会可以端
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行业的饭碗。···
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2016年金融市场基础知识真题测试及答案
04-18
一、单项选择题 1.证券交易市场通常分为( )和场外交易市场。 A.证券交易所市场 B.OTC市场 C.地方股权交易中心市场 D.A股市场 【答案】A【解析】···
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九州证券“经纪宝”万1.5以上提成归经纪人
03-25
3月23日,九州证券在北京召开“九州证券互联网战略发布暨经纪宝上线”新闻发布会,宣布进军互联网证券领域。经纪宝是九州证券基于互联网战略,在合规的基础上,为证券经纪人和投资者打造的便捷、开放、专业、···
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3月26日证券从业资格考试新增考点
03-07
好消息,担心报不
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从业资格考试名额的考生注意啦! 3月26日证券从业资格考试报名考点增加了,同时部分城市报名名额也增加至1000机位/场。 3月26日证券从业资格考试考点 上···
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银行不良资产证券化被迫重启
03-07
相比优质信贷资产证券化,不良资产证券化产品存在信息不对称,风险较高等缺点。为吸引投资者,不良资产证券化可采用“优先-劣后”结构化设计,且可以由发行人进一步对优先级进行增信。按目前情况推测,首批试点···
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证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法
02-20
证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法 中国证券监督管理委员会令 第 39 号 《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》已经2006年10月20日中国证券监督管理委员会···
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2016年证券从业资格考试证券交易每日一练(2月19日)
02-19
单项选择题1、 质押式国债回购的种类有1天、4天、7天、21天。( ) 2、 网上发行借助证券交易网络,使整个发行过程高效、安全。( ) 3、 同一证券账户多次参与同一只新股申购的.以交易所交易···
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2016年证券从业资格考试基础知识每日一练(2月2日)
02-02
单项选择题1、 封闭式基金必然反映单位基金份额的资产净值。( ) 2、限定性集合资产管理计划的资产主要用于投资国债、证券投资基金、在证券交易所上市的企业债券及其他权益类金融产品。A.正确B.错误 3···
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中国证券业协会证券纠纷调解工作管理办法
01-25
中国证券业协会证券纠纷调解工作管理办法 章 总 则 条 为妥善解决证券业务纠纷,保护投资者合法权益,维护证券行业整体利益,促进证券市场规范和谐发展,根据《中华人民共和国证券法》、国···
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证券从业考试基本法律法规重点:资产管理的要求
01-11
证券公司从事客户资产管理业务,应当符合下列条件: (1)经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围。 (2)净资本不低于2亿元人民币,且符合中国证监会关于经营证券资产管理业务的各项···
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证券从业考试基本法律法规重点:内部控制规定
01-06
(一)发行业务 主承销商应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查,对有下列情形之一的询价对象不得配售股票: (1)采用询价方式定价但未参与初步询价。 (2)询价对象或者···
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证券市场基本法律法规考试重点:执业注册的有关要求
12-25
1.证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在协会进行执业注册。 2.申请投资主办人注册的人员应当具备下列条件: (1)已取得证券业从业资格。 (2)具有3年以
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投资、研究、投···
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证券市场基本法律法规考试重点:注册登记要求
12-24
(一)首次注册程序 1.对于首次申请证券投资咨询执业资格,并注册登记为证券投资顾问或证券分析师的人员(以下简称“申请人”),证券公司、证券投资咨询机构的资格管理员应将其姓名、身份证号码录入中···
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2015年证券从业资格考试证券投资基金每日一练(12月24日)
12-24
单项选择题1、证券组合的被动管理方法与主动管理方法的出发点是不同的,被动管理方法的使用者认为( )。A.证券市场并非总是有效的B.证券市场是有效市场C.证券市场是帕雷托优的市场D.证券市场并非总是···
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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(12月17日)
12-17
单项选择题1、 关于集合资产管理业务,下列说法中错误的是( )。 A.证券公司办理集合资产管理业务,须设立集合资产管理计划B.证券公司须将客户资产交由具有托管资格的托管机构进行托管C.证券公司设立任···
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2015年证券从业资格考试证券投资基金每日一练(12月15日)
12-15
单项选择题1、 债券到期收益率与票面利率成反比。( ) 2、假设某债券售价为84.26元,收益率上升、下降20个基点的价格分别8.92元和85.64元,则近似凸性值为( )。A.0.02B.0.2···
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证券从业资格证书打印入口
12-08
证券从业资格证书是什么 证券从业证是通俗的说法,实际
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从业资格考试合格后有两个证书,一个是成绩合格可以自行登录报名网站打印的【证券业从业人员资格成绩合格证】,一般成绩查询开通后就可以打···
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改革前的证劵从业证是几年有效期
12-04
2015年的证券从业资格考试已经结束,2016年证券从业资格考试即将开始。 2016证券从业资格考试报名时间|证券从业资格考试报名网站|证券从业资格考试报名入口 改革前的证券从业证有几···
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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(12月1日)
12-01
单项选择题1、 从一定意义上来说,证券自营业务的市场风险就是通常所说的证券投资风险。这种风险往往通过主观的努力是可以避免的。( ) 2、在证券经纪业务中,提高差错的处理效率是防范经纪业务管理风险的···
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证券市场基本法律法规考点:证券资产管理
11-12
第三章 证券公司业务规范 第六节 证券资产管理 考点一 证券公司开展资产管理业务的基本原则与要求 考点二 开展资产管理业务,投资主办人数的要求 证券公司从事客户资产管理业务,···
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2015年证券从业市场基本法律法规习题及答案(2)
11-10
习题推荐:2015年证券从业金融市场基础知识习题及答案汇总 一、单项选择题(每小题备选答案中只有~项符合题目要求,不选、错选均不得分) 1.申请人符合规定条件的,证券业协会应当自收到···
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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(11月9日)
11-09
单项选择题1、关于证券公司开展集合资产管理业务的推广安排,以下说法错误的是( )。A.证券公司应当聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所在集合资产管理计划推广活动结束后进行验资,并出具验资报告B.客···
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证券投资咨询执业资格注册登记程序及要求
11-08
1.首次注册程序 (1)对于首次申请证券投资咨询执业资格,并注册登记为证券投资顾问或证券分析师的人员(以下简称“申请人”),证券公司、证券投资咨询机构的资格管理员应将其姓名、身份证号码录入中国···
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证券市场基本法律法规考点:证券从业资格管理
11-05
第二章 证券从业人员管理 节 从业资格 考点一 证券业务的专业人员 从事证券业务的专业人员是指: (1)证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员,包括···
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