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单项选择题
1、 封闭式基金必然反映单位基金份额的资产净值。（　　）


2、限定性集合资产管理计划的资产主要用于投资国债、证券投资基金、在证券交易所上市的企业债券及其他权益类金融产品。
A．正确
B．错误


3、 资产管理业务人员具有证券业从业资格且无不良行为记录，其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于10人。（　　）


4、 一般认为，基金起源于（　　），是在18世纪末19世纪初产业革命的推动下出现的。
A．德国
B．美国
C．英国
D．日本


5、 （　　），中国证监会发布实施了《证券公司合规管理试行规定》。
A．2008年1月
B．2008年7月
C．2009年1月
D．2009年7月


6、 普通股票股东行使剩余资产分配权的先决条件是（　　）。
A．出席股东大会的股东所持表决权的2／3以上通过
B．公司解散清算之时
C．公司连续5年亏损
D．股东大会作出减少公司注册资本的决议


多项选择题
7、 证券投资者保护基金的来源是（　　）。
A．国内外机构、组织及个人的捐赠
B．所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的0．5%～5%缴纳基金
C．发行股票、可转债等证券时，申购冻结资金的利息收入
D．依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入


8、 国际债券的投资者主要有（　　）。
A．各国政府
B．各种基金会
C．银行或其他金融机构
D．工商财团和自然人


9、下面属于国有股权的组成部分的是（　　）。
A．国有法人股
B．国家股
C．社会公众股
D．法人股


10、下列关于权证发行、上市和交易规定的描述，正确的有（　　）。
A．目前，上交所和深交所的权证实行T+0回转交易
B．履约担保系数由交易所发布，并可以适时调整
C．只有标的证券的发行人才能发行权证
D．由标的证券发行人以外的第三人发行并上市的权证，权证发行人应提供履约担保