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单选题
1、证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于（　　）年。
A． 1
B． 2
C． 3
D． 5
2、《证券法》规定，在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以（　　）的罚款。
A． 1万元以上10万元以下
B． 3万元以上20万元以下
C． 5万元以上30万元以下
D． 10万元以上50万元以下
3、（　　）是内控制度的重点。
A． 执业回避
B． 信息披露
C． 岗位分离
D． 隔离墙
4、（　　）的核心内容是执业回避、执业披露和执业隔离，其规范方式是事前预防与事后查处相结合。
A． 《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》
B． 《证券、期货投资咨询管理暂行办法实施细则》
C． 《证券、期货投资咨询管理暂行办法》
D． 《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》
5、（　　）是指执业者应当本着对客户与投资者高度负责的精神执业，对与投资分析、预测及咨询服务相关的主要因素进行尽可能全面、详尽、深入的调查研究，采取必要的措施避免遗漏与失误，切实履行应尽的职业责任，向投资者或客户提供规范的专业意见。
A． 独立诚信原则
B． 谨慎客观原则
C． 勤勉尽职原则
D． 公正公平原则
6、（　　）是指投资分析师在进行投资推荐或采取投资行为时，应该用合理的谨慎以及判断力来达到和维持独立性和客观性。
A． 独立性原则
B． 公平对待已有客户和潜在客户原则
C． 独立性和客观性原则
D． 信托责任原则
7、（　　）是指在处理与客户关系时，投资分析师应该合理谨慎地决定。他们的信托责任，并在实际工作中对客户承担这些责任。
A． 独立性原则
B． 公平对待已有客户和潜在客户原则
C． 独立性和客观性原则
D． 信托责任原则
8、（　　）是指投资分析师应该在进行投资推荐、原先的投资建议更改、进行投资行为三种情况下，对公平对待已有客户和潜在客户方面负有持续责任。
A． 独立性原则
B． 公平对待已有客户和潜在客户原则
C． 独立性和客观性原则
D． 信托责任原则
判断题
9、 证券资产管理业务的基本特征是接收客户全权委托，管理客户的资产。（　　）

10、 向客户提供投资顾问服务与定向资产管理服务(账户全权委托)时，均是基于客户利益的立场，帮助客户实现资产增值。（　　）