单项选择题
1、 中国证监会及其派出机构依法对证券公司的经纪业务进行监督检查，对违反有关规定的证券公司进行处罚。中国证监会或其派出机构对证券公司的处罚措施中不包括（　　）。
A．撤销证券公司证券营业许可证
B．暂停从事证券业务
C．记过
D．罚款

2、证券公司或者其境内分支机构超出国务院证券监督管理机构批准的范围经营业务的，责令改正，没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以（　　）罚款。
A．1倍以上5倍以下
B．3万元以上30万元以下
C．30万元以上60万元以下
D．1万元以上10万元以下
3、 下列关于证券监督机构对证券公司的经纪业务进行监管的措施叙述错误的是（　　）。
A． 证券公司应当自每一会计年度结束之日起4个月内，向证券监管机构报送年度报告
B． 证券公司应当自每月结束之日起5个工作日内，报送月度报告
C． 证券公司应当依法按证券监管机构的有关要求，向社会公开披露其基本情况
D． 检查证券公司的计算机信息管理系统，复制有关数据资料
4、证券公司应当统一组织回访客户，对新开户客户应当在1个月内完成回访，对原有客户的加访比例应当不低于上年末客户总数(不含休眠账户及中止交易账户客户)的（　　）。
A． 5%
B． 10%
C． 15%
D． 20%
5、证券经纪人同时接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动的，责令改正、给予警告，没收违法所得，并处以违法所得等值罚款；没有违法所得处以（　　）。
A．3万元以下罚款
B．3万元以上10万元以下罚款
C．1万元以上10万元以下罚款
D．10万元以下罚款
6、 一般情况下，证券公司申请撤销营业部，应当在中国证监会派出机构批准后（　　）个月撤销。
A．1
B．3
C．6
D．12

7、申请证券业务资格证书时，正式开业时间未超过（　　）年的证券公司，应报送从开业时起至上一年度末的经营证券业务情况说明。
A．2
B．3
C．1
D．4
8、 证券公司违背客户的委托买卖证券，应承担（　　）的法律责任。
A．没收违法所得，暂停或者撤销相关业务许可
B．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款
C．责令改正，处以1万元以上10万元以下的罚款，给客户造成损失的，依法承担赔偿责任
D．责令改正，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下罚款

多项选择题
9、证券公司向客户提供投资建议，对证券价格的涨跌或者市场走势作出确定性的判断，应承担的法律责任有（　　）。
A．责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下罚款
B．没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款
C．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以上10万元以下罚款
D．情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可证
10、 证券经营机构不按规定上报自营业务资料和情况报告，将受到的处罚包括（　　）。
A．警告
B．没收非法所得
C．罚款
D．追究刑事责任