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第四章第五节�券�纪业务的监管和法律责任(第3批:20题)

2013年11月14日��:233网校
导读:
进入�券考试题库章节练习在线测试本批试题,�查看答案�解� 进入测试模�
  • 第2页:第11题-第20题
11��券�业部负责人应当至少�3年强制离岗一次,强制离岗时间应当连续�少于10个工作日。 (  ){Page}
A.正确
B.错误

12��券�业部负责人应当至少�2年强制离岗一次,强制离岗时间应当连续�少于30个工作日。(  )

13��券交易所对�券交易实行实时监控。(  ){Page}
A.正确
B.错误

14�如因�券�纪商泄露客户资料而造�客户�失,�券�纪商应承担赔�责任。(  )

15� 《�券公�监�管��例》规定,�券公�挪用客户资产进行投资的,退还多得利润。(  )

16��券公�应当建立�全�券�纪业务客户管�与客户�务制度,加强投资者教育,�护客户�法�益。(  )

17� 在�券交易所市场,投资者买��券�以直接进入交易所办�。 (  )

18�如果�纪商没有根�委托���定的�券�类�数��价格�期�进行�券交易,投资者�拒�接�,并有��求赔�。(  )

19� �券公���券�业部应当建立客户投诉书�或者电�档案,�存时问�少于3年。 (  )

20� �券公�根�情况需��以��券�业部授予虚增虚�客户资金��券�账户,客户间资金��券转移,修改清算数�的系统��。 (  )


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