ç¬¬å››ç« ç¬¬äº”èŠ‚è¯�券ç»�纪业务的监管和法律责任(第3批:20题)
导读:
进入è¯�åˆ¸è€ƒè¯•é¢˜åº“ç« èŠ‚ç»ƒä¹ åœ¨çº¿æµ‹è¯•æœ¬æ‰¹è¯•é¢˜ï¼Œå�¯æŸ¥çœ‹ç”案å�Šè§£æž� 进入测试模å¼�
11ã€�è¯�券è�¥ä¸šéƒ¨è´Ÿè´£äººåº”当至少æ¯�3年强制离岗一次,强制离岗时间应当连ç»ä¸�少于10个工作日。 (  ){Page}
A.æ£ç¡®
B.错误
12ã€�è¯�券è�¥ä¸šéƒ¨è´Ÿè´£äººåº”当至少æ¯�2年强制离岗一次,强制离岗时间应当连ç»ä¸�少于30个工作日。(  )
13��券交易所对�券交易实行实时监控。(  ){Page}
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B.错误
14ã€�å¦‚å› è¯�券ç»�çºªå•†æ³„éœ²å®¢æˆ·èµ„æ–™è€Œé€ æˆ�客户æ�Ÿå¤±ï¼Œè¯�券ç»�纪商应承担赔å�¿è´£ä»»ã€‚(  )
15� 《�券公�监�管��例》规定,�券公�挪用客户资产进行投资的,退还多得利润。(  )
16ã€�è¯�券公å�¸åº”当建立å�¥å…¨è¯�券ç»�纪业务客户管ç�†ä¸Žå®¢æˆ·æœ�åŠ¡åˆ¶åº¦ï¼ŒåŠ å¼ºæŠ•èµ„è€…æ•™è‚²ï¼Œä¿�护客户å�ˆæ³•æ�ƒç›Šã€‚(  )
17� 在�券交易所市场,投资者买��券�以直接进入交易所办�。 (  )
18ã€�如果ç»�çºªå•†æ²¡æœ‰æ ¹æ�®å§”托å�ˆå�Œé™�定的è¯�券ç§�ç±»ã€�æ•°é‡�ã€�ä»·æ ¼ã€�期é™�进行è¯�券交易,投资者å�¯æ‹’ç»�接å�—,并有æ�ƒè¦�求赔å�¿ã€‚(  )
19ã€� è¯�券公å�¸å�Šè¯�券è�¥ä¸šéƒ¨åº”当建立客户投诉书é�¢æˆ–者电å�档案,ä¿�å˜æ—¶é—®ä¸�少于3年。 (  )
20ã€� è¯�券公å�¸æ ¹æ�®æƒ…况需è¦�å�¯ä»¥å�‘è¯�券è�¥ä¸šéƒ¨æŽˆäºˆè™šå¢žè™šå‡�客户资金ã€�è¯�券å�Šè´¦æˆ·ï¼Œå®¢æˆ·é—´èµ„金å�Šè¯�券转移,修改清算数æ�®çš„系统æ�ƒé™�。 (  )
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B.错误
12ã€�è¯�券è�¥ä¸šéƒ¨è´Ÿè´£äººåº”当至少æ¯�2年强制离岗一次,强制离岗时间应当连ç»ä¸�少于30个工作日。(  )
13��券交易所对�券交易实行实时监控。(  ){Page}
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15� 《�券公�监�管��例》规定,�券公�挪用客户资产进行投资的,退还多得利润。(  )
16ã€�è¯�券公å�¸åº”当建立å�¥å…¨è¯�券ç»�纪业务客户管ç�†ä¸Žå®¢æˆ·æœ�åŠ¡åˆ¶åº¦ï¼ŒåŠ å¼ºæŠ•èµ„è€…æ•™è‚²ï¼Œä¿�护客户å�ˆæ³•æ�ƒç›Šã€‚(  )
17� 在�券交易所市场,投资者买��券�以直接进入交易所办�。 (  )
18ã€�如果ç»�çºªå•†æ²¡æœ‰æ ¹æ�®å§”托å�ˆå�Œé™�定的è¯�券ç§�ç±»ã€�æ•°é‡�ã€�ä»·æ ¼ã€�期é™�进行è¯�券交易,投资者å�¯æ‹’ç»�接å�—,并有æ�ƒè¦�求赔å�¿ã€‚(  )
19ã€� è¯�券公å�¸å�Šè¯�券è�¥ä¸šéƒ¨åº”当建立客户投诉书é�¢æˆ–者电å�档案,ä¿�å˜æ—¶é—®ä¸�少于3年。 (  )
20ã€� è¯�券公å�¸æ ¹æ�®æƒ…况需è¦�å�¯ä»¥å�‘è¯�券è�¥ä¸šéƒ¨æŽˆäºˆè™šå¢žè™šå‡�客户资金ã€�è¯�券å�Šè´¦æˆ·ï¼Œå®¢æˆ·é—´èµ„金å�Šè¯�券转移,修改清算数æ�®çš„系统æ�ƒé™�。 (  )
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