单项选择题
1、 证券营业部应制定重大突发事件应急处理预案，定期组织自查，按规定进行演练，自查及演练情况以书面方式保存的时间不少于（　　）年。
A． 1
B． 2
C． 3
D． 4
2、 证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，可以对直 接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以（　　）万元以上（　　）万元以下的罚款。
A． 1，10
B． 2，20
C． 3，30
D． 5，50
3、 证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正；情节严重的，处以（　　）的罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员。处以1万元以上5万元以下的罚款。
A． 1倍以上5倍以下
B． 1万元以上5万元以下
C． 5万元以上30万元以下
D． 20万元以上50万元以下
4、 中国证监会对证券公司违反经纪业务的处罚不包括（　　）。
A．警告
B．罚款
C．暂停其从事证券业务
D．记过

5、证券公司应当建立健全信息查询制度、客户回访制度、异常交易和操作监控制度、客户投诉和纠纷处理机制、科学合理的证券经纪人绩效考核制度以及证券经纪人档案，加强对证券经纪人的日常管理。 （　　）

6、 证券公司对发生的违规操作或差错应按性质、数额和责任大小追究有关责任人的责任。（　　）、

不定项
7、>咨询服务的主要内容有（　　）。{Page}


8、证券经纪业务禁止行为包括（　　）。
A． 挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金
B． 根据委托单内容(可能并非当时有利的委托价格)向交易所申报
C． 在批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖证券
D． 隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录
9、 证券交易所对证券公司经纪业务监管的内容包括（　　）。
A．审查代理协议的格式及其合法性
B．检查执行客户委托的情况并抽查会员的财务状况
C．检查会员的内部风险控制制度
D．全面检查会员遵守法律法规情况

10、 证券经纪人违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列（　　）情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得等值罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。
A． 从事业务未向客户出示证券经纪人证书
B． 同时接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动
C． 接受客户的委托，为客户办理证券认购、交易等事项
D． 未按照规定指定专门部门处理客户投诉