判断题（单选）
1、 证券投资顾问不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议。（　　）

2、 证券公司应当向客户明确告知公司的法定业务范围，帮助投资者增强自我保护意识，提高识别能力，警惕和自觉抵制各种不受法律保护的非法证券活动。（　　）

3、证券公司或者其境内分支机构超出国务院证券监督管理机构批准的范围经营业务的，责令改正，没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以 （　　）罚款。
A． 1倍以上5倍以下
B． 3万元以上30万元以下
C． 30万元以上60万元以下
D． 1万元以上10万元以下
4、 如因证券经纪商泄露客户资料而造成客户损失，证券经纪商应承担赔偿责任。（　　）

多项选择题
5、 证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的主要内容和要求包括（　　）。
A．应建立健全经纪业务的实时监控系统
B． 应建立交易数据安全备份制度
C． 应建立由相对独立人员对重点客户进行定期回访制度
D． 应建立交易清算差错的处理程序和审批制度
不定项
6、 证券公司受期货公司委托从事介绍业务时，不得（　　）。
A． 代理客户进行期货交易、结算或者交割
B． 代期货公司、客户收付期货保证金
C． 利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金
D． 提供期货行情信息
7、证券公司从事证券经纪业务不可以（　　）。
A． 客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况
B． 提供虚假、误导性信息
C． 采取不正当竞争手段开展业务
D． 诱导无投资意愿或者无风险承受能力的投资者参与证券交易活动
8、证券监管机构对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查时，有权采取的措施有（　　）。
A． 询问证券公司的董事、监事、工作人员，要求其就有关检查事项作出说明
B． 进入证券公司营业场所检查
C． 查询、复制相关的文件、资料
D． 检查证券公司计算机信息管理系统复制有关资料
9、证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列（　）情形之一的，对直接负责的主管人员和其他事接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。{Page}

10、证券交易所对证券经纪业务监管的内容有（　　）。{Page}