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判断题（单选）
1、 证券从业人员和证券业管理人员不得直接或间接持有、买卖股票。（　　）

2、证券公司诱使客户进行不必要的证券交易，或者从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，责令改正，处以（　　）的罚款。给客户造成损失的，依法承担赔偿责任。
A．1倍以上5倍以下
B．3万元以L30万元以下
C．3万元以上10万元以下
D．1万元以上10万元以下

3、证券公司从事证券经纪业务可以（　　）。
A． 客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况
B． 提供虚假、误导性信息
C． 采取不正当竞争手段开展业务
D． 诱导无投资意愿或者无风险承受能力的投资者参与证券交易活动
4、 证券公司或者其境内分支机构超出国务院证 券监督管理机构批准的范围经营业务的，责令改正，没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以（　　）罚款。
A．1倍以上5倍以下
B．3万元以上30万元以下
C．30万元以上60万元以下
D．1万元以上l0万元以下

5、 证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买入委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以（　　）的罚款。
A．1倍以上5倍以下
B．3万元以上30万元以下
C．3万元以上l0万元以下
D．1万元以上l0万元以下

6、 以下不属于证券经纪业务禁止行为的是（　　）。
A．挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金
B．根据委托单内容(可能并非当时有利的委托价格)向交易所申报
C．在批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖证券
D．隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录

7、 证券公司将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用的，没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以（　　）的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上l0万元以下的罚款。
A．1倍以上5倍以下
B．3万元以上30万元以下
C．3万元以上l0万元以下
D．1万元以上l0万元以下

8、 证券公司诱使客户进行不必要的证券交易，或者从事证券资产管理业务对，楚用客户资产进行不必要的证券交易的，责令改正，处以（　　）的罚款。给客户造成损失的，依法承担赔偿责任。
A．1倍以上5倍以下
B．3万元以上30万元以下
C．3万元以上10万元以
D．1万元以上10万元以下

9、 证券服务部不能从事下列哪项业务（　　）
A．提供证券交易行情
B．为客户办理资金存取
C．提供合法的信息咨询
D．提供电话委托、自助委托等非柜台委托方式

不定项
10、 不属于证券交易所对证券经纪业务监管的内容有（　　）。
A．制定会员与客户所应签订的代理协议的格式并检查其合法性
B．确定接受客户委托的程序和责任，并定期抽查执行客户的情况
C．要求会员在规定的时间内就其交易业务和客户投诉等情况提交报告
D．聘请具有从事证券业务资格的会计师事务所对证券公司从事证券经纪业务情况进行稽核