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判断题（单选）
1、 证券服务部不得为客户直接办理开户。（　　）
A．对
B．错

不定项
2、 中国证券监督管理委员会及其派出监管依法对证券公司的经纪业务进行监管，主要监管措施包括 （　　）。
A．证券公司向监管机构的报告制度
B．举报制度
C．信息披露
D．检查制度

3、证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的主要要求有（　　）。{Page}


4、证券经纪人违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列（　　）情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得等值罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。
A． 从事业务朱向客户出示证券经纪人证书
B． 同时接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动
C． 接受客户的委托，为客户办理证券认购、交易等事项
D． 未按照规定指定专门部门处理客户投诉
判断对错题
5、 证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人。（　　）