单选题
1、证券公司在承销过程中的实际操作与报送中国证监会的发行方案不一致，应受到（　　）惩罚。
A．由中国证监会责令改正
B．除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起36个月内不得参与证券承销
C．除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起12个月内不得参与证券承销
D．处以警告、罚款处罚
2、证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其注册资本不得低于人民币（　　）。
A． 2000万元
B． 5000万元
C． 1亿元
D． 2亿元
多选题
3、中国证监会可以按照分类监管原则，根据（　　）对不同类别证券公司的风险控制指标标准和某项业务的风险资本准备计算比例进行控制和适当调整。
A．证券公司的治理结构
B．财务状况
C．内控水平
D．风险控制情况
4、中国证监会的非现场检查中与承销业务有关的自查内容包括（　　）。
A． 合规性自查
B． 内部管理措施
C． 存在的问题分析
D． 承销业务的基本情况
5、下列关于风险控制方面的说法正确的有（　　）。
A．一家证券公司经营证券经纪业务，其净资本为人民币2000万元
B．一家证券公司经营证券承销与保荐，其净资本为人民币3000万元
C．一家证券公司经营证券经纪业务同时经营证券承销与保荐，其净资本为人民币1亿元
D．一家证券公司经营证券承销与保荐和证券自营业务，其净资本为人民币1.5亿元
6、在投资银行业务的核准制中，实行强制性信息披露和合规性审核，需要（　　）等中介机构加强自律性约束，提高执业素质。
A． 证券专营机构
B． 律师事务所
C． 证券经营机构
D． 会计师事务所
7、证券公司有下列（　　）行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起36个月内不得参与证券承销。
A．承销未经核准的证券
B．进行虚假或误导投资者的广告
C．未按承诺价格承销证券
D．在承销过程中披露的信息有虚假记载
不定项选择题（1分）
8、在年度报告“董事会报告”部分中，证券公司应按（　）要求披露证券承销业务的经营情况。

9、在证券公司年度报告“财务报表附注”部分中，证券公司应按（　　）对代发行证券项目进行注释。
A．期初未售出数
B．本期承购或代销数
C．本期转出数
D．本期转入数
判断题
10、证券承销业务的合规性、正常性和高效性是现场检查的重要内容。（　　）