单选题
1、1998年通过的《证券法》对公司债券的发行和上市作了特别规定，规定公司债券的发行采用（　　），上市交易采用（　　）。
A．审批制、审批制
B．审批制、核准制
C．核准制、审批制
D．核准制、核准制
2、保荐机构、保荐业务负责人或者内核负责人在1个自然年度内被采取监管措施累计（　　）次以上，中国证监会可暂停保荐机构的保荐机构资格3个月，责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人。
A．3
B．5
C．7
D．8
3、 保荐期限从中国证监会正式受理公司申请文件到核准为尽职推荐阶段，其后为持续督导阶段。 （　　）

4、证券发行监管要以（　　）为中心，完善“事前问责、依法披露和事后追究”的监管制度，增强信息披露的准确性和完整性。
A． 预防性信息披露
B． 责任性信息披露
C． 强制性信息披露
D． 公开性信息披露
多选题
5、证券公司要实现合理的风险控制要达到下列（　　）指标。
A．净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100%
B．净资本与净资产的比例不得低于40%
C．净资本与负债的比例不得低于8%
D．净资产与负债的比例不得低于15%
6、中国证监会对承销业务的现场检查包括（　　）。
A． 业务的检查
B． 董事会的报告
C． 公司的年度报告
D． 机构、制度与人员的检查
7、从事投资银行业务的证券公司应向（　　）等机构报送年度报告。
A．中国证监会
B．深圳证券交易所
C．中国证券业协会
D．中国证券登记结算公司
8、证券公司有下列（　　）行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起12个月内不得参与证券承销。
A．违反相关规定撰写或者发布投资价值研究报告
B．提前泄漏证券发行信息
C．以不正当竞争手段招揽承销业务
D．在承销过程中不按规定披露信息
9、核准制与行政审批制相比特点主要有（　　）。
A．保荐制度增强了保荐人的责任
B．企业可以根据资本运营的需要确定发行股票的规模
C．确保发审委的独立审核功能
D．询价制使公司股票的内在价值和投资风险得到真实反映
判断题
10、在年度报表“财务报表附注”部分，证券公司应对代发行证券、证券发行收入和证券发行费用3个报表项目进行阐释。 （　　）