单选题
1、 为了从源头上提高上市公司质量，中国证监会推出保荐制度并设立了对保荐机构和保荐人的（　　）。
A． 材料申报制度
B． 材料审批制度
C． 信息核准制度
D． 注册登记制度
2、在年度报告中披露证券承销业务的经营情况，证券公司应按承销期初的汇率将外币折合成人民币。（　　）
3、凭证式国债承销团成员的资格审批由财政部会同中国人民银行实施，并征求（　　）的意见。
A．中国保监会
B．中国银监会
C．国资委
D．发改委
4、（　　）对企业发行上市提出了“双保”要求，即企业发行上市不但要有保荐机构进行保荐，还需具有保荐代表人资格的从业人员具体负责保荐公司。
A．《保荐办法》
B．《证券发行上市保荐制度暂行办法》
C．《公司法》
D．《证券法》
5、发行人在持续督导期间实际盈利低于盈利预测达（　　）以上，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，撤销相关人员的保荐代表人资格。
A．10%
B．20%
C．30%
D．50%
多选题
6、证券公司应向(　　)报送年度报告。
A．中国证监会
B．公司住所地的中国证监会派出机构
C．中国证券业协会
D．中国证券登记结算公司

不定项
7、信息披露制度的要求是（　　）。
A．事前问责
B．依法披露
C．加强披露
D．事后追究
判断题
8、保荐机构、保荐业务负责人或者内核负责人在2个自然年度内被采取监管措施累计5次以上，中国证监会可暂停保荐机构的资格2个月。（　　）{Page}
A．正确
B．错误　　

9、首次公开发行股票持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后三个完整会计年度，自证券上市之日算起。（　　）

10、证券承销业务的合规性、正常性和安全性是中国证监会现场检查的重要内容。(　　)