单选题
1、证券公司的投资银行业务由（　　）负责监管。
A．中国人民银行
B．国务院
C．中国证监会
D．中国保监会
2、从中国证监会正式受理公司申请文件到完成发行上市属于保荐期间的（　　）。
A． 保荐初期阶段
B． 尽职推荐阶段
C． 持续督导阶段
D． 预备上市阶段
3、推行股票、转债发行核准制的重要基础是（　　）尽职尽责。
A． 金融机构
B． 银行机构
C． 监管机构
D． 中介机构
多选题
4、在中国证监会的现场检查中，中国证监会各派出机构对辖区内的证券公司进行检查，其重要内容是证券承销业务的（　　）。
A． 安全性
B． 性
C． 正常性
D． 合规性
5、在中国证监会现场检查过程中，证券承销业务的（　　）是现场检查的重要内容。
A．合规性
B．透明性
C．正常性
D．安全性
不定项选择题（1分）
6、保荐机构内部控制制度未有效执行，中国证监会自确认之日起可采取的监管措施有（　）。
A．暂停其保荐机构资格3个月
B．情节严重的，暂停其保荐机构资格6个月
C．情节严重的，责令保荐机构更换保存业务负责人、内核负责人
D．情节特别严重的，撤销其保荐机构资格
7、在证券公司年度报告“财务报表附注”部分中，证券公司应按（　　） 对代发行证券项目进行注释。
A．期初未售出数
B．本期承购或代销数
C．本期转出数
D．本期转入数
8、信息披露制度的要求是（　　）。
A．事前问责
B．依法披露
C．加强披露
D．事后追究
9、在年度报告“董事会报告”部分中，证券公司应按（　　）要求披露证券承销业务的经营情况。
A．本年和以前年度累计担任主承销商、副主承销商和分销商的次数、承销金额和相应的承销收入
B．本年和以前年度累计上市推荐次数、项目和收人情况
C．若涉及外币，应按承销合同签订时的汇率将外币折合成人民币         
D．本年和以前年度累计担任财务顾问次数以及本年财务顾问收入情况
判断题
10、 注册制要求发行人在发行证券过程中，不仅要公开披露有关信息，而且必须符合一系列实质性的条件。 （　　）