判断题
1、 中国证监会只能定期对证券经营机构从事投资银行业务的情况进行现场或者非现场检查。（　　）

2、 发行人出现下列（　　）情形之一的，中国证监会自确认之日起3个月内不再受理保荐机构的推荐，将相关保荐代表人从名单中去除。
A．证券上市当年累计50%以上募集资金的用途与承诺不符
B．证券上市当年即亏损
C．证券上市当年主营业务利润比上年下滑50%以上
D．首次公开发行股票之日起12个月内累计50%以上资产或者主营业务发生重组

多项选择题（1分）
3、中国证监会的非现场检查包括（　　）。
A．证券公司的年度报告
B．董事会报告
C．财务报表附注
D．机构、制度与人员的检查
不定项
4、保荐期间分为（　　）。
A．持续推荐阶段
B．尽职调查阶段
C．持续督导阶段
D．尽职推荐阶段
5、 保荐代表人出现下列（　　）情形之一的，中国证监会撤销其保荐代表人资格；情节严重的，对其采取证券市场禁入的措施。
A． 参与组织编制的与保荐工作相关文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
B． 通过从事保荐业务牟取不正当利益
C． 本人及其配偶持有发行人的股份
D． 唆使、协助或者参与发行人干扰中国证监会及其发行审核委员会的审核工作
6、 在中国证监会对承销业务的现场检查中，包括检查作为主承销商是否对发行人信息披露文件的（　　）进行了核查。
A．真实性
B．准确性
C．合理性
D．完整性

7、 发行人出现下列（　　）情形之一的，中国证监会自确认之日起3个月内不再受理保荐人的推荐，将相关保荐代表人从名单中去除。
A．证券上市当年主营业务利润比上年下滑50%以上
B．公开发行募集文件等申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
C．证券上市当年即盈利
D．持续督导期间信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

判断题
8、审批制的发行定价更能反映公司股票的内在价值和投资风险。（　　）

9、 中国证监会及其派出机构对从事投资银行业务过程中涉嫌违反政府有关法规、规章的证券经营机构，可以进行调查，并可要求提供、复制或封存有关业务文件、资料、账册、报表、凭证和其他必要的材料。(　　)

10、证券发行上市后，首次公开发行股票的，持续督导期间为上市当年剩余时间及其后一个完整会计年度；证券公司发行新股、可转换公司证券的，持续督导期间为上市当年剩余时间及其后两个完整会计年度。 （　　）