单选题
1、《证券发行上市保荐业务管理办法》对企业发行上市提出了“双保”要求，即企业发行上市不但要有保荐机构进行保荐，还需具有（　　）具体负责保荐工作。
A． 行政审批资格的从业人员
B． 核准代表人资格的从业人员
C． 监管代表人资格的从业人员
D． 保荐代表人资格的从业人员
2、从中国证监会正式受理公司申请上市文件到完成发行上市期间称为（　　）。
A． 尽职调查阶段
B． 持续督导阶段
C． 保荐期间
D． 以上均不对
3、《证券发行上市保荐制度暂行办法》对企业发行上市提出“双保”要求，即企业发行上市不但要有保荐人进行保荐，还需具有保荐代表人资格的从业人员具体负责保荐工作。（　　）
多项选择题（1分）
4、证券公司应向（　　）报送年度报告。
A．中国证监会
B．沪深证券交易所
C．中国证券业协会
D．中国证券登记结算公司
不定项
5、发行人出现下列（　　）情形的，中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐资格3个月，撤销相关人员的保荐代表人资格。
A．证券发行募集文件等申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
B．公开发行证券上市当年即亏损
C．证券上市当年累计50%以上募集资金的用途与承诺不符                     
D．持续督导期间信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
6、 保荐机构和保荐代表人在向中国证监会推荐企业发行上市前，要在推荐文件中对发行人的（　　）等作出必要的承诺。
A． 成长性
B． 信息披露质量
C． 独立性
D． 持续经营能力
7、 发行人出现下列（　　）情形的，中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐资格3个月，撤销相关人员的保荐代表人资格。
A． 证券发行募集文件等申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
B． 公开发行证券上市当年即亏损
C． 证券上市当年累计50%以上募集资金的用途与承诺不符
D． 持续督导期间信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
判断题
8、在年度报告“财务报表附注”部分，证券公司应对代发行证券、证券发行收入和证券发行费用3个报表项目进行注释。 （　　）

9、 保荐代表人被暂不受理具体负责的推荐或者被撤销保荐代表人资格的，保荐业务负责人、内核负责人应承担相应的责任。（　　）

10、 按照《证券发行上市保荐制度暂行方法》，企业首次公开发行股票和上市公司再次公开发行证券均需保荐人和保荐代表人保荐。(　　)