单选题
1、（　　）的发行定价更能反映公司股票的内在价值和投资风险。
A．计划制
B．审核制
C．核准制
D．行政审批制
2、下列关于核准制特点的说法，错误的是（　　）。
A．发挥股票发行审核委员会的独立审核功能
B．证监会决定股票的发行价格
C．主承销商培育、选择和推荐企业
D．证监会逐步转向合规性审核
不定项
3、在证券公司年度报告“财务报表附注”部分中，证券公司应按（　　） 对代发行证券项目进行注释。
A．本期承购或代销数
B．期初未售出数
C．本期转出数
D．本期转人数
4、证券公司应向（　　）报送年度报告。{Page}

5、中国证监会的非现场检查包括（　　）。
A．证券公司的年度报告
B．董事会报告
C．制度与人员的检查
D．财务报表附注
6、保荐制度主要包括（　　）。
A．保荐机构和保荐代表人的注册登记管理制度
B．明确保荐期限
C．确立保荐责任 
D．引进持续信用监管和“冷淡对待”的监管措施
判断题
7、若保荐机构因保荐业务涉嫌违法违规处于立案调查期间的，中国证监会将暂不受理该保荐机构的推荐。 （　　）

8、证券承销业务的合规性、正常性和安全性是中国证监会现场检查的重要内容。 （　　）

9、中国证监会可以因保荐代表人、保荐业务负责人和内核负责人违反《保荐办法》，对其采取监管措施，但对保荐机构不能采取监管措施。（　　）

10、审批制的发行定价更能反映公司股票的内在价值和投资风险。（　　）