单选题
1、中国证监会的现场检查包括（　　）。
A．机构、体制与人员的检查
B．财务处理办法的检查
C．规章制度的检查
D．机构、制度、人员的检查和业务的检查
2、证券发行上市后，首次公开发行股票并在主板上市的，持续督导期间为上市当年剩余时间及其后（　　）个完整会计年度；主板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导期间为证券上市当年剩余时间及其后（　　）个完整会计年度。
A．1，2
B．2，1
C．1，1
D．2．2
不定项
3、下列关于核准制特点的说法，正确的是（　　）。
A．主承销商培育、选择和推荐企业
B．发挥股票发行审核委员会的独立审核功能
C．证监会决定股票的发行价格
D．证监会逐步转向合规性审核
4、中国证监会对证券公司机构、制度与人员的检查包括（　　）。
A．担任主承销商时，作为知情人对发行人公告前的内幕信息是否泄露       
B．有关档案资料和工作底稿的保存是否完备
C．公司负责承销业务的高级管理人员及业务人员是否有相应的证券从业资格，或是否通过了从业资格考试
D．公司是否建立了相应的制度和组织体系，以控制风险和加强对人员的管理
5、中国证监会的非现场检查包括（　　）。
A．证券公司的年度报告
B．董事会报告
C．制度与人员的检查
D．财务报表附注
6、证券公司应向（　　）报送年度报告。
A．中国证监会
B．公司住所地的中国证监会派出机构
C．中国证券业协会
D．中国证券登记结算公司
7、保荐机构内部控制制度未有效执行，中国证监会自确认之日起可采取的监管措施有（　　）。
A．暂停其保荐机构资格3个月
B．情节严重的，暂停其保荐机构资格6个月
C．情节严重的，责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人
D．情节特别严重的，撤销其保荐机构资格
8、核准制与行政审批制相比，具有（　　）特点。
A．由保荐机构培育、选择和推荐企业，增强了保荐机构的责任
B．由企业根据资本运营的需要选择企业发行股票的规模
C．发行审核将逐步转向强制性信息披露和合规性审核
D．由主承销商向机构投资者进行询价
判断题
9、《证券发行上市保荐业务管理办法》就保荐机构和保荐代表人的资格管理、保荐职责、保荐业务规程、保荐业务协调、监管措施和法律责任作了全面的规定。（　　）{Page}
A．正确　
B．错误 　
10、证券公司应向中国证监会，沪、深证券交易所，公司住所地的中国证监会派出机构，中国证券登记结算公司和中国证券业协会报送年度报告。（　　）{Page}
A．正确
B．错误