多选题
1、中国证监会对证券公司机构、制度与人员的检查包括（　　）。
A． 担任主承销商时，作为知情人对发行人公告前的内幕信息是否泄露
B． 有关档案资料和工作底稿的保存是否完备
C． 公司负责承销业务的高级管理人员及业务人员是否有相应的证券从业资格，或是否通过了从业资格考试
D． 公司是否建立了相应的制度和组织体系，以控制风险和加强对人员的管理
2、保荐机构内部控制制度未有效执行，中国证监会自确认之日起可采取的监管措施有（　　）。
A． 暂停其保荐机构资格3个月
B． 情节严重的，暂停其保荐机构资格6个月
C． 情节严重的，责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人
D． 情节特别严重的，撤销其保荐机构资格
3、发行人出现下列（　　）情形的，中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐资格3个月，撤销相关人员的保荐代表人资格。
A． 证券发行募集文件等申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
B． 公开发行证券上市当年即亏损
C． 证券上市当年累计50％以上募集资金的用途与承诺不符
D． 持续督导期间信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏
4、保荐机构和保荐代表人在向中国证监会推荐企业发行上市前，要在推荐文件中对发行人的（　　）等作出必要的承诺。
A． 成长性
B． 信息披露质量
C． 独立性
D． 持续经营能力
不定项
5、保荐制度主要包括（　　）。
A．建立独立董事制度
B．明确保荐期限
C．确立保荐责任
D．建立保荐机构和保荐代表人的注册登记管理制度
判断题
6、推行股票、可转换债券发行核准制的重要基础是中介机构尽职尽责。（　　）{Page}
A．正确
B．错误　　

7、证券承销业务的合规性、正常性和公开性是现场检查的重要内容。（　　）
8、 证券监管部门根据国家政策有权否决不符合实质条件的证券发行申请。 （　　）

9、 根据《保荐办法》的规定，企业首次公开发行股票和上市公司发行新股、可转换公司债券需保荐机构或保荐代表人保荐。 （　　）

10、 证券监管部门根据国家政策有权否决不符合实质条件的证券发行申请。 （　　）