单选题
1、 （　　）是指发行人申请发行证券，不仅要公开披露与发行证券有关的信息，符合《公司法》和《证券法》中规定的条件，而且要求发行人将发行申请报请证券监管部门决定的审核制度。
A． 审批制
B． 注册制
C． 核准制
D． 以上都不对
2、中国证监会及其派出机构对从事投资银行业务过程中涉嫌违反政府有关法规、规章的证券经营机构，可以进行调查。但如果涉及商业秘密，证券经营机构可以拒绝提供有关材料。 （　　）

3、 推行股票、转债发行核准制的重要基础是（　　）。
A． 中介机构尽职调查
B． 中介机构自律
C． 中介机构信息披露
D． 中国证监会的监督
4、 公开发行证券并在主板上市，发行人在持续督导期间出现当年营业利润比上年下滑（　　）以上，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。
A． 10%
B． 20%
C． 30%
D． 50%
5、 保荐机构、保荐业务负责人或者内核负责人在1个自然年度内被采取监管措施累计5次以上，中国证监会可暂停保荐机构的资格3个月。 （　　）

6、 推行股票、可转换债券发行核准制的重要基础是中介机构尽职尽责。（　　） 

不定项
7、 在新股发行核准制度下，要进一步发挥（　　）的作用，培育市场机制，发挥市场自我约束的功能。
A． 主承销商
B． 会计师事务所提供不准确材料
C． 财务顾问
D． 律师事务所
8、 核准制与行政审批制相比，具有（　　）特点。
A． 由保荐机构培育、选择和推荐企业，增强了保荐机构的责任
B． 由企业根据资本运营的需要选择企业发行股票的规模
C． 发行审核将逐步转向强制性信息披露和合规性审核
D． 由主承销商向机构投资者进行询价
判断题
9、 发行人及其承销商违反规定向参与认购的投资者提供财务资助或者补偿的，中国证监会可以责令改正；情节严重的，处以警告、罚款。(　　)

10、 证券公司的投资银行业务由中国证监会负责监管。(　　)