单选题
1、 新股发行体制改革的阶段性措施中，发行人及其主承销商设定的单一网上申购账户的申购上限，原则上不超过本次网上发行股数的（　　）。
A． 1‰
B． 3‰
C． 5‰
D． 10‰
2、 在新股发行体制改革措施的阶段中，发行人及其主承销商应当根据（　　），合理设定每笔申购的申购量。
A． 发行数量和市场情况
B． 发行价格和发行数量
C． 发行规模和发行数量
D． 发行规模和市场情况
多选题
3、 我国新股发行改革的预期目标有（　　）。
A． 增强揭示风险的力度，强化二级市场风险意识
B． 市场价格发现功能得到优化，买方、卖方的内在制衡机制得以强化
C． 提升股份配售机制的有效性，缓解巨额资金申购新股状况，提高发行的质量和效率
D． 在风险明晰的前提下，中小投资者的参与意愿得到重视，向有意向申购新股的中小投资者适当倾斜
4、新股发行体制改革的基本内容包括（　　）。
A．完善询价和申购的报价约束机制，淡化行政指导
B．增加承销与配售的灵活性，理顺承销机制，强化买方对卖方的约束力和承销商在发行活动中的责任，仍坚持按资金量配售股份
C．适时调整股份发行政策，增加可供交易股份数量
D．完善回拨机制和中止发行机制
5、撰写投资价值研究报告应当遵守下列（　　）要求。
A．独立、审慎、客观
B．引用的资料真实、准确、完整、权威并须注明来源
C．对发行人所在行业的评估具有一致性和连贯性
D．无虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
6、公司在将税后利润向股东按持有比例分配之前，应先提取（　　）。
A．工会经费
B．职工福利费
C．法定公积金
D．任意公积金
7、中国证监会在初审过程中，就发行人的投资项目是否符合政府产业政策不应征求（　　）的意见。
A．国家发展与改革委员会
B．商务部
C．财政部
D．国家建设委员会
8、 新股发行体制改革遵循的改革原则有（　　）。
A． 坚持市场化方向，促进新股定价进一步市场化
B． 注重培育市场约束机制
C． 以多数投资人的意愿为主
D． 重视中小投资人的参与意愿
判断题
9、首次公开发行股票，应当通过向非特定机构投资者询价的方式确定股票发行价格。（　　）

10、 发行人及其主承销商应当刊登新股投资风险特别公告，充分揭示二级市场风险，提醒投资者理性判断投资该公司的可行性。（　　）