判断题
1、中国证监会自受理申请文件到作出决定的期限为3个月，发行申请未被核准的企业，接到中国证监会书面决定之日起30日内，可提出复议申请。（　　）
2、在对发行新股的初审过程中，中国证监会将就发行人的投资项目是否符合国家产业政策征求（　　）的意见。
A．国务院
B．国家发改委
C．财政部
D．国资委
3、在审核上市公司公开发行股票的申请时，若发审委委员发现存在尚待调查核实并影响明确判断的重大问题，应当在发审委会议前以书面方式提议暂缓表决。发审委会议首先对该股票发行申请是否需要暂缓表决进行投票，同意票数达到（　　）票的，可以对该股票发行申请暂缓表决。
A．2
B．3
C．5
D．7
多选题
4、发行公司及其主承销商在证券交易所网站披露招股意向书全文及相关文件前，须向证券交易所提交以下（　　）材料。
A．证监会核准发行公司增发股份的文件
B．发行公告
C．发行公司招股意向书
D．发行公司招股意向书电子文件磁盘
5、下列对内核小组成员要求正确的是（　　）。
A．内核小组通常由5～10名专业人士组成
B．成员应保持独立性和稳定性
C．公司主管投资银行业务的负责人及投资银行部门的负责人通常为内核小组的成员
D．成员中应有熟悉法律、财务的专业人员
6、 上市公司公开发行新股的推荐核准，包括(　　)。
A．有保荐人进行的内核工作
B．保荐人对承销商备案材料的合规性审核
C．发行审核委员会审核、核准发行
D．有中国证监会进行的受理文件、初审

7、上市公司申请增发新股的可流通股份上市，应向证券交易所提交以下（　　）申请文件。
A．上市报告书
B．申请上市的董事会和股东大会决议
C．保荐协议和保荐人出具的上市保荐书
D．股份变动报告书
不定项
8、关于发审委会议，下列说法正确的是（　　）。
A．参加发审委会议的发审委委员为9名
B．表决投票时同意票数达到4票为通过
C．发审委会议首先对该股票发行申请是否需要暂缓表决进行投票，同意票数达到5票的，可以对该股票发行申请暂缓表决
D．发审委会议表决采取记名投票方式
判断题
9、存在为股东及股东的附属公司或者个人债务提供担保的行为，中国证监会不予核准其新股的发行申请。（　　）

10、发审委对上市公司发行新股的审核程序与首发不同。（　　）