单选题
1、对承销商备案材料的合规性审核由（　）执行。
A．证券交易所
B．保荐人
C．中国证监会
D．中国证券业协会
2、上市公司申请发行新股，要求现任董事、监事和高级管理人员具备任职资格，能够忠实和勤勉地履行职务，近（　　）个月内未受到过中国证监会的行政处罚、近（　　）个月内未受到证券交易所的公开谴责。
A．12，16
B．36，36
C．12，12
D．36，12
3、上市公司申请发行新股，要求近3年以现金方式累计分配的利润不少于近3年实现的年均（　　）。
A．税后利润的50%
B．税后利润的20%
C．可分配利润的50%
D．可分配利润的30%
4、上市公司申请发行新股，必须符合近（　　）个会计年度连续盈利。扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比，以（　　）者作为计算依据。
A．2，低
B．3，低
C．3，高
D．2，高
5、上市公司申请发行新股，近（　　）个月内曾公开发行证券的，不存在发行当年营业利润比上年下降（　　）以上的情形。
A．24，30%
B．24，50%
C．12．50%
D．12，30%
6、发审委会议表决采取记名投票方式，同意票数达到（　　）票为通过。
A．3
B．5
C．7
D．10
7、投资者有下列（　　）情形的，拥有上市公司的控制权。
A．投资者为上市公司持股40%以上的控股股东
B．投资者可以实际支配上市公司股份表决权超过25%
C．投资者依其可实际支配的上市公司股份表决权足以对公司股东大会的决议产生重大影响
D．投资者通过实际支配上市公司股份表决权能够决定公司董事会1/3以上成员选任
8、上市公司新股发行申请的审核意见由（　　）作出。{Page}

判断题
9、新股发行时，询价对象应真实报价，询价报价与申购报价应具有逻辑上的一致性。 （　　）

10、对保荐机构和保荐代表人的资格申请，中国证监会均需要在20个工作日内作出核准或不予核准的决定。 （　　）