单选题
1、上市公司申请发行新股，要求现任董事、监事和高级管理人员具备任职资格，能够忠实勤勉地履行职责，近（　　）内未收到过中国证监会的行政处罚，近（　　）内未收到过证券交易所的公开谴责。
A．12个月、16个月
B．36个月、36个月
C．12个月、12个月
D．36个月、12个月
2、中国证监会收到申请文件后，在10个工作日内作出是否受理的决定。未按规定的要求制作申请文件的，中国证监会不予受理。　　

3、中国证监会受理申请新股发行文件后，对发行人申请文件的合规性进行初审，并在（　　）日内将初审意见函告发行人及其主承销商。
A． 5
B． 10
C． 30
D． 60
判断题
4、所谓的内核是指保荐机构的内核小组对拟向中国证监会报送的发行申请材料进行核查，确保证券发行不存在重大法律和政策障碍以及发行申请材料具有较高质量的行为。（　　）{Page}
A．正确
B．错误　　

5、发审委会议首先对该股票发行申请是否需要暂缓表决进行投票同意票数达到3票的，可以对该股票发行申请暂缓表决。（　　）

6、发审委会议首先对该股票发行申请是否需要暂缓表决进行投票同意票数达到3票的，可以对该股票发行申请暂缓表决。（　　）

7、上市公司自提出发行申请至新股发行前，公司发生重大亏损或者遭受超过净资产20％以上的重大损失，发行人应当及时通知主承销商，并在2个工作日内将上述情形报告中国证监会和证券交易所，同时对发行申请文件予以修改。

8、上市公司自提出发行申请至新股发行前，持有公司10%以上股份的股东持股情况发生较大变化，发行人应当及时通知主承销商，并在2个工作日内将上述情形报告中国证监会和证券交易所，同时对发行申请文件予以修改。

9、中国证监会收到申请发行新股文件后，在5个工作日是否受理的决定。

10、中国证监会自受理申请发行新股文件到作出决定的期限为2个月。