判断题
1、上市公司在可转换公司债券转换期限结束的20个交易日前，应当至少发布一次提示公告，提醒投资者有关在可转换债券转换期限结束前的10个交易日停止交易事项。（　　）
2、上市公司应在可转换公司债券开始转股前3个交易日内披露实施转股的公告。上市公司应在每半年度结束后，及时披露因可转换公司债券转换为股份所引起的股份变动情况。（　　）
多选题
3、 发行可转换公司债券的上市公司出现（　　）情况之一时，应当及时向证券交易所报告并披露。
A． 提供担保的，担保人或担保物发生重大变化
B． 出现减资、合并、分立、解散、申请破产及其他涉及上市公司主体变更事项
C． 未转换的可转换公司债券数量少于3 000万元的
D． 可转换公司债券转换为股票的数额累计达到可转换公司债券开始转股前 公司已发行股份总额20%的
4、募集说明书约定可转换公司债券转股价格向下修正条款的，应当同时约定（　　）。
A．转股价格修正方案须提交公司股东大会表决，且须经出席会议的股东所持表决权的1/2以上同意
B．转股价格修正方案须提交公司股东大会表决，且须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上同意
C．修正后的转股价格不高于前项规定的股东大会召开日前20个交易日该公司股票交易均价和前一交易日的均价
D．修正后的转股价格不低于前项规定的股东大会召开日前20个交易日该公司股票交易均价和前一交易日的均价
不定项
5、 发行可转换公司债券的上市公司出现以下情况之一时，应当及时向证券交易所报告并披露（　　）。
A． 可转换公司债券转换为股票的数额累计达到可转换公司债券开始转股前公司已发行股份总额10%的
B． 未转换的可转换公司债券数量少于5000万元的
C． 出现减资、合并、分立、解散、申请破产及其他涉及上市公司主体变更事项
D． 有资格的信用评级机构对可转换公司债券的信用或公司的信用进行评级，并已出具信用评级结果的
6、 关于可转换公司债券上市的赎回与回售，不正确的有（　　）。
A． 上市公司行使赎回权时，应当在每年首次满足赎回条件后的10个交易日内至少发布3次赎回公告
B． 赎回期结束后，公司应当公告赎回结果及其影响
C． 变更募集资金投资项目的，上市公司应当在股东大会通过决议后20个交易日内赋予可转换公司债券持有人1次回售的权利
D． 有关回售公告至少发布3次，其中，在回售实施前、股东大会决议公告后10个交易日内至少发布1次，在回售实施期间至少发布1次，余下1次回售公告的发布时间视需要而定
判断题
7、 可交换公司债券自发行结束之日起l2个月后，方可交换为预备交换的股票，债券持有人对交换股票或者不交换股票有选择权。(　　)

8、上市公司应当在可转换公司债券约定的付息日前3～5个交易日内披露付息公告；在可转换公司债券期满前5～7个交易日内披露本息兑付公告。（　　）{Page}
A．正确
B．错误　　

9、上市公司在可转换公司债券转换期限结束的20个交易日前，应当至少发布一次提示公告，提醒投资者有关在可转换债券转换期限结束前的10 个交易日停止交易事项。 （　　）

10、上市公司应当在每月结束后及时披露因可转换公司债券转换为股份所引起的股份变动情况。（　　）{Page}
A．正确
B．错误