单选题
1、中国证监会受理申请发行可转换公司债券文件后，对发行人申请文件的合规性进行初审，在（　　）日内将初审意见函 告发行人及其主承销商。
A． 5
B． 15
C． 30
D． 60
2、通过证券交易所的证券交易，投资者持有发行人已发行的可转换公司债券达到（　）时，应向中国证监会和证券交易所书面报告。
A．10%
B．5%
C．20%
D．30%
多选题
3、发行人发行可转换公司债券时，在募集说明书的“财务会计信息”项中应主要说明（　　）。
A． 业务目标及盈利前景
B． 资产负债状况
C． 现金流量
D． 股权结构的合理性
4、在可转换公司债券募集说明书有关本次发行概况的信息披露中，应该披露本次发行到上市前的重要日期包括（　　）。
A． 发行公告刊登的日期
B． 预计发行日期和申购期
C． 资金冻结日期
D． 预计上市日期
5、 赎回公告应当载明(　　)等内容。
A．赎回的程序
B．赎回价格
C．付款方法
D．赎回时间

不定项选择题（1分）
6、 可以调整转股价格的因素有（　　）。
A．配股
B．增发
C．送股
D．派息

7、下列说法正确的是（　）。
A．上市公司应当在可转换公司债券约定的付息日前3—5个交易日内披露付息公告
B．上市公司应当在可转换公司债券开始转股前5个交易日内披露实施转股的公告
C．上市公司应当在每一季度结束后及时披露因可转换公司债券转换为股份所引起的股份变动情况
D．在可转换公司债券期满前3—5个交易日内披露本息兑付公告
8、下列说法正确的是（　）。
A．上市公司应当在可转换公司债券约定的付息日前3—5个交易日内披露付息公告
B．上市公司应当在可转换公司债券开始转股前5个交易日内披露实施转股的公告
C．上市公司应当在每一季度结束后及时披露因可转换公司债券转换为股份所引起的股份变动情况
D．在可转换公司债券期满前3—5个交易日内披露本息兑付公告
判断题
9、变更募集资金投资项目的，上市公司应当在股东大会通过决议后10个交易日内赋予可转换公司债券持有人1次回售的权利，有关回售公告至少发布3次。（　　）

10、申请发行可交换公司债券不需要由保荐人保荐。(　　)