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单选题
1、 证券承销业务的（　　）不是中国证监会现场检查的重要内容。
A．正常性
B．合规性 
C．安全性
D．及时性

2、 在核准制下，证券发行监管要以（　　）为中心，增强信息披露的准确性和完整性。
A．中介机构尽职尽责
B．行业自律
C．加强监管 
D．强制性信息披露

3、 （　　）的发行定价更能反映公司股票的内在价值和投资风险。
A．核准制
B．计划制
C．审核制
D．行政审批制

4、 证券公司的投资银行业务由（　　）负责监管。
A． 中国证监会
B． 中国证券业协会
C． 中国银监会
D． 中国保监会
不定项选择题（1分）
5、 保荐代表人有下列（　　）情形之一的，中国证监会将其从名单中去除。
A．被注销或者吊销执业证书
B．保荐人撤回推荐函
C．负有数额较大到期未清偿的债务
D．不具备从事证券业务的注册会计师或律师资格

6、 中国证监会业务检查方面的内容有（　　）。
A．作为主承销商，对发行人信息的披露是否真实、准确和完整
B．在首次发行、配股、增发和国有股转让中承担的承销风险大小
C．担任主承销商时，是否对公司的内幕信息进行泄露
D．是否按规定接受包销或承销金额

7、 中国证监会各派出机构对辖区内证券公司承销业务的非现场检查包括（　　）。
A．机构、制度与人员的检查
B．证券公司的年度报告
C．董事会报告
D．财务报表附注

8、 下列关于核准制特点说法正确的是（　　）。
A．主承销商培育、选择和推荐企业
B．发挥股票发行审核委员会的独立审核功能
C．证监会决定股票的发行价格
D．证监会逐步转向合规性审核

9、保荐制度主要包括（　）。{Page}


判断题
10、 中国证监会可以根据市场发展情况和审慎监管原则，对净资本计算规则、风险资本准备的计算标准、各项业务规模的计算口径进行调整。 （　　）