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单选题
1、1996年4月，中国证监会发出《关于规范企业债券的证券交易所上市交易等有关问题的通知》，规定企业债券上市的终批准权属于（　　），企业债券暂不利用证券交易所电脑系统上网发行。
A．中国人民银行
B．发改委
C．国资委
D．中国证监会
2、上市公司发行新股的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度。　　

多选题
3、保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人和内核负责人违反《证券发行上市保荐业务管理办法》，未诚实守信、勤勉尽责地履行相关义务的，中国证监会责令改正，并对其采取（　　）等监管措施。
A． 监管谈话
B． 责令进行业务学习
C． 出具警示函
D． 认定为不适当人选
4、在年度报告“董事会报告”部分中，证券公司应按（　　）要求披露证券承销业务的经营隋况。
A． 本年和以前年度累计担任主承销商、副主承销商和分销商的次数、承销金额和相应的承销收入
B． 本年和以前年度累计上市推荐次数、项目和收入情况
C． 若涉及外币，应按承销合同签订时的汇率将外币折合成人民币
D． 本年和以前年度累计担任财务顾问次数以及本年财务顾问收入情况
5、证券公司应向（　　）报送年度报告。
A． 中国证监会
B． 公司住所地的中国证监会派出机构
C． 中国证券业协会
D． 中国证券登记结算公司
判断题
6、推行股票、可转换债券发行核准制的重要基础是中介机构尽职尽责。 （　　）

7、保荐机构、保荐业务负责人或者内核负责人在1个自然年度内被采取监管措施累计5次以上，中国证监会可暂停保荐机构的资格3个月。 （　　）

8、证券公司应向中国证监会，沪、深证券交易所，公司住所地的中国证监会派出机构，中国证券登记结算公司和中国证券业协会报送年度报告。 （　　）

9、《证券发行上市保荐业务管理办法》就保荐机构和保荐代表人的资格管理、保荐职责、保荐业务规程、保荐业务协调、监管措施和法律责任作了全面的规定。 （　　）

10、证券承销业务的合规性、正常性和公开性是现场检查的重要内容。 （　　）