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单选题
1、中国证监会的现场检查包括（　　）。
A． 机构、体制与人员的检查
B． 财务处理办法的检查
C． 规章制度的检查
D． 机构、制度、人员的检查和业务的检查
2、证券发行上市后，首次公开发行股票并在主板上市的，持续督导期间为上市当年剩余时间及其后（　　）个完整会计年度；主板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导期间为证券上市当年剩余时间及其后（　　）个完整会计年度。
A． 1，2
B． 2，1
C． 1，1
D． 2，2
3、2008年8月14日中国证监会审议通过（　　），自2008年12月1日起施行。
A． 《证券发行上市保荐业务管理办法》
B． 《证券发行上市保荐制度暂行办法》
C． 《关于进一步加强证券市场宏观管理的通知》
D． 《股票发售与认购办法》
多选题
4、证券承销业务的（　　）是现场检查的重要内容。
A． 营利性
B． 合规性
C． 正常性
D． 安全性
5、中国证监会的非现场检查包括（　　）。
A． 证券公司的年度报告
B． 董事会报告
C． 制度与人员的检查
D． 财务报表附注
6、保荐期间分为（　　）。
A． 持续推荐阶段
B． 尽职调查阶段
C． 持续督导阶段
D． 尽职推荐阶段
7、核准制与行政审批制相比，具有（　　）特点。
A． 由保荐机构培育、选择和推荐企业，增强了保荐机构的责任
B． 由企业根据资本运营的需要选择企业发行股票的规模
C． 发行审核将逐步转向强制性信息披露和合规性审核
D． 由主承销商向机构投资者进行询价
8、保荐制度主要包括（　　）。
A． 建立独立董事制度
B． 明确保荐期限
C． 确立保荐责任
D． 建立保荐机构和保荐代表人的注册登记管理制度
不定项
9、当保荐机构出现（　）情形的，中国证监会自确认之日起暂停其保荐机构资格3个月；情节严重的，暂停其保荐机构资格6个月，并可以责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人；情节特别严重的，撤销其保荐机构资格。
A．内部控制制度未有效执行
B．尽职调查制度、内部核查制度、持续督导制度、保荐工作底稿制度未有效执行
C．保荐工作底稿存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
D．通过从事保荐业务谋取不正当利益
10、当发行人有下列（　）情形之一时，中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐机构资格3个月，撤销相关人员的保荐代表人资格。
A．公开发行证券上市当年即亏损
B．未完成或者未参加辅导工作
C．持续督导期间信息披露文件存在虚假记载
D．持续督导期间信息披露文件存在误导性陈述