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单选题
1、证券发行上市后，首次公开发行股票的，持续督导期间为上市当年剩余时间及其后（　）个完整会计年度；上市公司再次公开发行证券的，持续督导期间为上市当年剩余时间及其后（　）个完整会计年度。
A．一；两
B．两；一
C．一；一
D．两；两
2、中国证监会的现场检查包括（　）。
A．机构、体制与人员的检查   
B．财务处理办法的检查
C．规章制度的检查   
D．机构、制度、人员的检查和业务的检查
3、证券上市发行后，持续督导期间为上市当年剩余时间及其后（　）个完整会计年度。
A．半
B．一
C．两
D．三
不定项
4、保荐制度主要包括（　）。
A．建立独立董事制度
B．明确保荐期限
C．确立保荐责任
D．建立保荐机构和保荐代表人的注册登记管理制度
5、核准制与行政审批制相比，具有（　）特点。
A．由保荐机构培育、选择和推荐企业，增强了保荐机构的责任
B．由企业根据资本运营的需要选择企业发行股票的规模
C．发行审核将逐步转向强制性信息披露和合规性审核
D．由主承销商向机构投资者进行询价
6、证券承销业务的（　）是现场检查的重要内容。
A．营利性    
B．合规性   
C．正常性   
D．安全性
7、中国证监会对证券公司机构、制度与人员的检查包括（　）。
A．担任主承销商时，作为知情人对发行人公告前的内幕信息是否泄露
B．有关档案资料和工作底稿的保存是否完备
C．公司负责承销业务的高级管理人员及业务人员是否有相应的证券从业资格，或是否通过了从业资格考试
D．公司是否建立了相应的制度和组织体系，以控制风险和加强对人员的管理
判断题
8、证券公司向财政部和国证监会报送年度报告。（　）

9、保荐机构、保荐业务负责人或者内核负责人在1个自然年度内被采取监管措施累计5次以上，中国证监会可暂停保荐机构的保荐资格3个月。（　）

10、中国证监会及其派出饥构对从事投资银行业务过程中涉嫌违反政府有关法规、规章的证券经营机构，可以进行调查，但如果涉及商业秘密，证券经营机构可以拒绝提供有关材料。（　）